保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)股本融資單項選擇題每日一練(2019.01.09)

保薦機構應在發(fā)行保薦書中對下列（）事項發(fā)表明確意見。
Ⅰ發(fā)行人是否符合發(fā)行條件
Ⅱ發(fā)行人存在的主要風險
Ⅲ發(fā)行人存在的主要問題及解決情況
Ⅳ保薦機構與發(fā)行人的關聯(lián)關系
Ⅴ保薦機構的推薦結論

根據環(huán)境保護部《關于改革調整上市環(huán)保核查工作制度的通知》的規(guī)定，以下關于上市公司環(huán)保核查的說法正確的有（）。
Ⅰ自通知發(fā)布之日起，環(huán)境保護部停止受理及開展上市環(huán)保核查，環(huán)境保護部已印發(fā)的關于上市環(huán)保核查的相關文件予以廢止，其他文件中關于上市環(huán)保核查的要求繼續(xù)執(zhí)行
Ⅱ自通知發(fā)布之日起環(huán)境保護部停止受理及開展上市環(huán)保核查，但地方各級環(huán)保部門可繼續(xù)受理及開展上市環(huán)保核查工作，對轄區(qū)企業(yè)進行環(huán)保核查
Ⅲ各級環(huán)保部門不應再對各類企業(yè)開展任何形式的環(huán)保核查，不得再為各類企業(yè)出具環(huán)保守法證明等任何形式的類似文件
Ⅳ保薦機構和投資人可以依據政府、企業(yè)公開的環(huán)境信息以及第三方評估等信息，對上市企業(yè)環(huán)境表現(xiàn)進行評估

以下有關優(yōu)先股的發(fā)行符合規(guī)定的有（）。
Ⅰ非上市公眾公司可以公開發(fā)行優(yōu)先股
Ⅱ上市公司可以非公開發(fā)行優(yōu)先股
Ⅲ最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的30％
Ⅳ最近3個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤應當不少于優(yōu)先股1年的股息

甲上市公司公開增發(fā)股票，公司股票招股意向書公告前1個交易日均價為6元／股、前20個交易日均價為8元／股，則以下公開發(fā)行定價符合規(guī)定的有（）。
Ⅰ7元
Ⅱ8．5元
Ⅲ5．5元
Ⅳ6元
Ⅴ8元

根據《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》，下列關于創(chuàng)業(yè)板擬上市公司信息披露，說法正確的有（）。
Ⅰ發(fā)行人應當在招股說明書中披露相關責任主體以及保薦人、證券服務機構及相關人員做出的承諾事項、承諾履行情況以及對未能履行承諾采取的約束措施
Ⅱ發(fā)行人應當在招股說明書中分析并完整披露對其持續(xù)盈利能力產生重大不利影響的所有因素，充分揭示相關風險，并披露保薦人對發(fā)行人是否具備持續(xù)盈利能力的核查結論意見
Ⅲ發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在招股說明書上簽名、蓋章，保證招股說明書內容真實、準確、完整、及時
Ⅳ保薦人及其保薦代表人應當對招股說明書的真實性、準確性、完整性、及時性進行核查，并在核查意見上簽名、蓋章
Ⅴ發(fā)行人應當將招股說明書披露于公司網站，時間不得早于在中國證監(jiān)會指定網站全文刊登的時間