證券從業(yè)證券市場法律制度與監(jiān)督管理單項選擇題每日一練(2019.01.20)

來源：考試資料網(wǎng)

1 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（）的，為發(fā)行失敗。

2 證券公司自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（）。

3 未經(jīng)法定機關(guān)核準，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。

4 依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務(wù)會計報告，或者對依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴重損害股東或者其他人利益，或者有其他嚴重情節(jié)的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處（）有期徒刑或者拘役。

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5 被中國證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會可在（）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。

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