保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.01.24)

保薦機構(gòu)和保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期間應(yīng)履行的職責(zé)有（）。
Ⅰ對發(fā)行人證券上市后持續(xù)督導(dǎo)工作的具體安排
Ⅱ保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)針對發(fā)行人的具體情況，確定證券發(fā)行上市后持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容，督導(dǎo)發(fā)行人履行有關(guān)上市公司規(guī)范運作、信守承諾和信息披露等義務(wù)
Ⅲ組織發(fā)行人及證券服務(wù)機構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進行答復(fù)
Ⅳ審閱信息披露文件

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，下列關(guān)于證券公司申請保薦機構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的有（）。
Ⅰ實收資本應(yīng)不低于人民幣1億元
Ⅱ凈資本應(yīng)不低于人民幣5000萬元
Ⅲ應(yīng)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團隊且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)不少于25人

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列（）情形的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責(zé)的推薦。
Ⅰ證券上市當(dāng)年累計50％以上募集資金的用途與承諾不符
Ⅱ公開發(fā)行證券并在創(chuàng)業(yè)板上市的當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑60％
Ⅲ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)實際控制人發(fā)生變更
Ⅳ首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上資產(chǎn)發(fā)生重組
Ⅴ控股股東違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額較大

個人取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合保薦辦法規(guī)定的相關(guān)條件。以下情形中，中國證監(jiān)會可直接撤銷其保薦代表人資格的有（）。
Ⅰ負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
Ⅱ受到稅務(wù)局的行政處罰
Ⅲ受到中國證監(jiān)會的行政處罰
Ⅳ證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書被注銷
Ⅴ未定期參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進行輔導(dǎo)。下列屬于一定要接受輔導(dǎo)的人員有（）。
Ⅰ發(fā)行人的董事、監(jiān)事
Ⅱ發(fā)行人的副總經(jīng)理
Ⅲ發(fā)行人的實際控制人或其法定代表人
Ⅳ持有發(fā)行人3％以上股份的股東
Ⅴ發(fā)行人實際控制人的董事、監(jiān)事、高管