保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.01.26)

保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人在持續(xù)督導(dǎo)期問可對(duì)發(fā)行人行使以下哪些權(quán)利？（）
Ⅰ列席發(fā)行人的監(jiān)事會(huì)會(huì)議
Ⅱ出席發(fā)行人董事會(huì)
Ⅲ對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開聲明
Ⅳ定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料
Ⅴ對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事后審閱

以下屬于發(fā)行保薦書的必備內(nèi)容的有（）。
Ⅰ發(fā)行人存在的主要風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)內(nèi)部審核程序簡(jiǎn)介及內(nèi)核意見
Ⅲ保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人的關(guān)聯(lián)關(guān)系
Ⅳ對(duì)發(fā)行人發(fā)展前景的評(píng)價(jià)
Ⅴ申請(qǐng)上市的股票的發(fā)行情況

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)更換相關(guān)要求的表述，正確的是（）。
Ⅰ刊登證券發(fā)行募集文件前擬終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可
Ⅱ刊登證券發(fā)行募集文件以后直至持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束，發(fā)行人再次申請(qǐng)發(fā)行證券的，可以另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)
Ⅲ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，保薦機(jī)構(gòu)被撤銷保薦機(jī)構(gòu)資格的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)，未在規(guī)定期限內(nèi)另行聘請(qǐng)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以為其指定保薦機(jī)構(gòu)
Ⅳ持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，另行聘請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)的，原保薦機(jī)構(gòu)在履行保薦職責(zé)期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦機(jī)構(gòu)的更換而免除或者終止
Ⅴ刊登證券發(fā)行募集文件以后在持續(xù)督導(dǎo)期間內(nèi)終止保薦協(xié)議的，保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人應(yīng)當(dāng)自終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)告，說明原因

以下符合保薦代表人注冊(cè)條件的有（）。
Ⅰ具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
Ⅱ最近3年內(nèi)擔(dān)任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項(xiàng)目協(xié)辦人，已成功發(fā)行
Ⅲ未負(fù)有重大到期未償債務(wù)
Ⅳ最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

保薦代表人出現(xiàn)下述（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。
Ⅰ配偶持有發(fā)行人股份
Ⅱ通過從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益
Ⅲ盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范
Ⅳ發(fā)行保薦工作報(bào)告存在重大遺漏
Ⅴ未完成或者未參加輔導(dǎo)工作