證券從業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市的操作判斷題每日一練(2019.05.09)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題投資價值研究報告應當由發(fā)行人的研究人員獨立撰寫并署名。（）

2.判斷題申請在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，需滿足最近三年主營業(yè)務和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。（）

3.判斷題在《關于進一步深化新股發(fā)行體制改革的指導意見》中規(guī)定，應當引入獨立第三方對擬上市公司的信息披露進行風險評估，為中小投資者在新股認購時提供參考。中國證監(jiān)會具體組織開展新股風險評析的相關工作。（）

4.判斷題發(fā)行人及其主承銷商在發(fā)行價格區(qū)間和發(fā)行價格確定后，應當分別報中國證券業(yè)協(xié)會備案，并予以公告。（）

5.判斷題深圳證券交易所每年對中小企業(yè)板上市公司保薦人、保薦代表人的保薦工作進行評價，評價期間與對中小企業(yè)板上市公司信息披露工作的考核期間可以不一致。()