期貨從業(yè)關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知配伍題每日一練(2019.05.12)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（）

參考答案：正確

2.判斷題取得期貨交易所交易結(jié)算會員資格的期貨公司不得接受非結(jié)算會員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）

參考答案：正確

3 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近（）年內(nèi)應(yīng)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄。

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4 全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算，應(yīng)當簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議的內(nèi)容不包括（）。

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5 A期貨公司于2006年9月嚴重違規(guī)期貨交易被當?shù)刈C監(jiān)局在例行檢查時發(fā)現(xiàn)。公司董事長張某、總經(jīng)理王某對此負有責任，受到中國證監(jiān)會的行政處罰，公司被要求整改，張某和王某受到證監(jiān)會警告并被處罰款。2007年3月初，B證券公司參股A期貨公司，并成為A期貨公司的大股東，B證券公司的孫某和李某出任新期貨公司的董事長和總經(jīng)理，原A期貨公司的副總經(jīng)理趙某繼續(xù)留任副總經(jīng)理，原A期貨公司的董事長張某和總經(jīng)理王某離職。請問，如果新期貨公司于即日起申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到2006年嚴重違規(guī)事件的影響而不予批準，并說明原因。（）

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