證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)單項(xiàng)選擇題每日一練(2019.07.27)

來源：考試資料網(wǎng)

1 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司3%以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開（）日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后（）日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。

2 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，錯(cuò)誤的是（）

3 股票上市交易申請(qǐng)經(jīng)（）審核同意后，簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市有關(guān)文件。

4 下列情形中，證券公司不得動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金或者委托資金的是（）

5 證券公司高級(jí)管理人員離任的，公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起（）個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。