A.本人、父母、配偶
B.本人、配偶、利害關(guān)系人
C.本人、直系親屬
D.本人、配偶
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根據(jù)《私募基金監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定,在判斷個人投資者是否屬于合格投資者時,其名下各類財產(chǎn)和權(quán)益中,以下可視為金融資產(chǎn)的是()。
Ⅰ、上市公司發(fā)行的股票
Ⅱ、資產(chǎn)管理計劃份額
Ⅲ、有限責(zé)任公司股權(quán)
Ⅳ、期貨權(quán)益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會
C.中國各證券交易所
D.中國證券登記結(jié)算有限公司
對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級的主體是()。
Ⅰ、該私募基金管理人
Ⅱ、第三方機(jī)構(gòu)
Ⅲ、投資者
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
A.風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險
B.資金來源情況和基金產(chǎn)品期限
C.資金使用期限和基金產(chǎn)品風(fēng)險
D.風(fēng)險承受能力和基金產(chǎn)品期限
保守秘密要求基金從業(yè)人員做到()。
Ⅰ、應(yīng)當(dāng)妥善保管并嚴(yán)格保守客戶秘密,非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息
Ⅱ、不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各個相關(guān)方面的信息及所屬機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
Ⅲ、向特定對象適度披露在執(zhí)業(yè)活動中所獲得的即將公開的信息
Ⅳ、不打聽不屬于自己業(yè)務(wù)范圍的秘密,不與同事交流自己獲知的秘密
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的()等人力資源管理制度,確?;痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
利潤原則是指()
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括()
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同,基金市場的參與主體不包括()
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是()。
()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是()
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()