多項(xiàng)選擇題義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，合理釆取內(nèi)部盡職調(diào)查，回訪，實(shí)地查訪，向公安部門、工商行政管理部門、稅務(wù)部門核實(shí)，向居委會(huì)、街道辦、村委會(huì)了解等措施，進(jìn)一步審核客戶的身份、資金、資產(chǎn)和交易等相關(guān)信息，結(jié)合客戶（）開展交易監(jiān)測(cè)分析。

A.身份特征
B.交易特征
C.行為特征
D.資金特征


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1.多項(xiàng)選擇題義務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，合理釆?。ǎ┑却胧M(jìn)一步審核客戶的身份、資金、資產(chǎn)和交易等相關(guān)信息。

A.內(nèi)部盡職調(diào)查
B.回訪
C.實(shí)地查訪
D.向公安部門、工商行政管理部門、稅務(wù)部門核實(shí)
E.向居委會(huì)、街道辦、村委會(huì)了解

5.多項(xiàng)選擇題《管理辦法》第七條第四款規(guī)定的“同業(yè)拆借”包括（）等同業(yè)業(yè)務(wù)。

A.金融機(jī)構(gòu)同業(yè)拆借
B.同業(yè)存款
C.同業(yè)借款
D.買入返售（賣出回購(gòu)）

最新試題

貴金屬交易場(chǎng)所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時(shí)，必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。

題型：判斷題

開戶時(shí)，法定代表人或被授權(quán)人必須提供有效身份證明原件，開戶行應(yīng)辨別個(gè)人身份證的真?zhèn)尾⑦M(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查。

題型：判斷題

特約商戶網(wǎng)站需注冊(cè)登錄后才能瀏覽商品或服務(wù)是正常的現(xiàn)象。

題型：判斷題

各銀行、支付機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強(qiáng)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育，及時(shí)通報(bào)電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例，總結(jié)作案手段和特點(diǎn)，交流防堵經(jīng)驗(yàn)做法，展示宣傳資料，提高一線人員的防范和識(shí)別能力，加強(qiáng)社公眾風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，有效勸阻、提示社會(huì)公眾謹(jǐn)防詐騙。

題型：判斷題

非法買賣的銀行卡以信用卡為主。

題型：判斷題

證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實(shí)施辦法》有關(guān)報(bào)告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)？（）

題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。

題型：判斷題

對(duì)客戶真實(shí)職業(yè)信息的了解，對(duì)可疑交易甄別工作意義不大。

題型：判斷題

針對(duì)交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實(shí)交易背景和資金用途。

題型：判斷題

POS 機(jī)回訪制度是由于對(duì)客戶身份識(shí)別的要求，所建立的對(duì)已發(fā)放POS 機(jī)商戶的不定期回訪調(diào)查。

題型：判斷題