A.甲的行為違反了忠誠盡責(zé)的職業(yè)道德規(guī)范
B.甲應(yīng)家意識(shí)到該行為與所在基金管理公司存有利益中突，應(yīng)主動(dòng)回避
C.在甲沒有泄露基金管理公司投資信息的前提下，甲可以為私募機(jī)構(gòu)提供投資咨詢服務(wù)
D.甲的行為不符合廉潔公正規(guī)范的要求，也違反了競業(yè)禁止的一般規(guī)則
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A.某基金管理公司自行開發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)，銷售本*公司和其他基金公司的基金產(chǎn)品
B.某銀行未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，通過其手機(jī)APP 銷售基金
C.某證券公司未取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，通過將基金公司直銷平臺(tái)接入其內(nèi)部系統(tǒng)銷售基金
D.某基金管理公司建立機(jī)構(gòu)銷售團(tuán)隊(duì)，向機(jī)構(gòu)投資者直銷其基金產(chǎn)品
A.在募集期屆滿后10日內(nèi)，由管理人返還投資者已繳納的款項(xiàng)
B.僅返還投資者凈認(rèn)購金額
C.管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)有權(quán)在募集資金中計(jì)提因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用和應(yīng)得的報(bào)酬
D.除需要返還投資者已繳納的投資本金外，還應(yīng)加計(jì)銀行同期存款利息補(bǔ)償投資者
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會(huì)
關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下描述正確的是（）。
Ⅰ.應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進(jìn)行甄別
Ⅱ.對被調(diào)查方提供的非公開信息的適當(dāng)性實(shí)施盡職甄別
Ⅲ.可接受被調(diào)查方提供的非公開信息
Ⅳ.僅可接受被調(diào)查方提供的公開信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.信息技術(shù)系統(tǒng)設(shè)計(jì)、軟件開發(fā)等技術(shù)人員不得介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作
B.信息技術(shù)系統(tǒng)投入運(yùn)行前，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過信息技術(shù)部門驗(yàn)收
C.甚金管理人的重要電子信息數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)在本地備份，并且長期保存
D.用戶使用的密碼口令要保持長期不變，不得向他人透露
最新試題
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運(yùn)營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。