單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定,投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施包括()。
I、通過(guò)在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù),對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制;
II、對(duì)于無(wú)法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制,由基金經(jīng)理自己手工控制;I
II、重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待投資人等行為;
IV、每日跟蹤評(píng)估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況。

A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV


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1.單項(xiàng)選擇題法規(guī)中關(guān)于基金投資人范圍的限制,錯(cuò)誤的是()。

A.18周歲以下公民不允許開(kāi)立基金賬戶(hù)
B.符合條件的臺(tái)灣居民、港澳居民可以開(kāi)立基金賬戶(hù)
C.符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者允許開(kāi)立基金賬戶(hù)
D.符合條件的境外投資者(港澳臺(tái)除外)允許開(kāi)立基金賬戶(hù)

2.單項(xiàng)選擇題對(duì)于貨幣基金,當(dāng)影子定價(jià)所確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值存在偏離時(shí),說(shuō)法正確的是()。

A.當(dāng)偏離度達(dá)到一定程度時(shí),應(yīng)在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息
B.表明基金組合存在浮虧
C.表明基金組合存在浮盈
D.只是說(shuō)明兩種估值方法得到的結(jié)果不同,基金組合不存在浮盈和浮虧

3.單項(xiàng)選擇題

從事私募基金業(yè)務(wù)的原則有()。
Ⅰ.自愿原則
Ⅱ.誠(chéng)實(shí)信用原則
Ⅲ.收益確定原則
Ⅳ.公平原則

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.單項(xiàng)選擇題《證券投資基金法》對(duì)公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定,下列各項(xiàng)中不屬于禁止行為的是()。

A.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買(mǎi)賣(mài)基金管理人控股股東發(fā)行的證券
B.從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資
C.向基金管理人出資
D.承銷(xiāo)證券

最新試題

督察長(zhǎng)履行職責(zé),應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括()。Ⅰ.基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ.公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ.基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ.公司資產(chǎn)是否安全完整

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

利潤(rùn)原則是指()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

另類(lèi)投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù),而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷(xiāo)售的過(guò)程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專(zhuān)業(yè)資格證明

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列不屬于我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問(wèn)題的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

招募說(shuō)明書(shū)摘要的內(nèi)容不包括()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢(xún)近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開(kāi)戶(hù),而后決定購(gòu)買(mǎi)基金。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類(lèi)投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會(huì)計(jì)系統(tǒng)管理()Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會(huì)計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過(guò)程Ⅱ.基金管理公司的會(huì)計(jì)核算與旗下基金的會(huì)計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對(duì)所管理的基金以基金為會(huì)計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊(cè)登記、賬戶(hù)設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某資產(chǎn)管理公司擬開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)活動(dòng),銷(xiāo)售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過(guò)與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書(shū)》的方式,間接向投資金額不足20萬(wàn)元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過(guò)撥打不特定陌生客戶(hù)電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤(rùn)呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶(hù)定期推送私募基金投資策略報(bào)告

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題