多項選擇題交易所和國際中心按照（）的三原則，嚴(yán)格履行反洗錢、反恐怖融資和反逃稅的責(zé)任和義務(wù)，對國際會員進行盡職調(diào)查。

A.了解你的客戶
B.了解你的員工
C.了解你的業(yè)務(wù)
D.盡職審查


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題全球目前洗錢的方式主要分為（）哪些階段

A.放置階段
B.離析階段
C.拆分階段
D.融合階段

2.多項選擇題詢價即期、遠(yuǎn)期或掉期交易違約后，以下說法錯誤的是（）

A.交易所不承擔(dān)履約責(zé)任
B.違約方承擔(dān)違約責(zé)任
C.交易所承擔(dān)履約責(zé)任
D.違約方不承擔(dān)違約責(zé)任

3.多項選擇題哪些賬戶是開設(shè)在上海黃金交易所指定銀行的？（）

A.自營保證金賬戶
B.代理客戶保證金賬戶
C.代理專用賬戶
D.自營專用賬戶

4.多項選擇題集合競價說法錯誤的是（）

A.集合競價采用時間優(yōu)先價格優(yōu)先原則
B.開盤集合競價未成交申報單自動參與競價交易
C.提高開盤后的交易效率，減少開盤價的非正常波動
D.集合競價在每個交易日開盤前15分鐘內(nèi)進行

5.多項選擇題下列哪些品種屬于現(xiàn)貨實盤交易（）

A.Ag99.9
B.Au99.99
C.Ag（T+D）
D.Au100g