私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時(shí)發(fā)生了以下行為，客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是（）。
I．客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測(cè)該產(chǎn)品的收益
II．客戶多次線下購(gòu)買多種私募產(chǎn)品，此次線下購(gòu)買產(chǎn)品時(shí)由于客戶趕時(shí)間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像
III．購(gòu)買時(shí)客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購(gòu)基金產(chǎn)品，后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件
IV．產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
A.I、II、IV
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
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A.股權(quán)投資基金管理人可以通過公眾傳播媒體向特定對(duì)象宣傳推介，但不得通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介
B.股權(quán)投資基金管理人不得通過公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介，也不得通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介
C.股權(quán)投資基金管理人可以通過公眾傳播媒體向特定對(duì)象宣傳推介，也可以通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介
D.股權(quán)投資基金管理人不得通過公眾傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳推介，但可以通過專題報(bào)告會(huì)向不特定對(duì)象宣傳推介
募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是（）。
I．公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告
II．未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的微信朋友圈
III．基金管理人微信公眾號(hào)
IV．基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說明會(huì)
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.I、II、II
A.在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估
B.募集機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金之前，應(yīng)當(dāng)設(shè)置在線特定對(duì)象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金，未經(jīng)特定對(duì)象確定程序，不得向任何人宣傳推介基金
D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明以審查投資者符合基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)
A.100人
B.300人
C.沒有人數(shù)限制
D.200人
A.社會(huì)保障基金
B.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃
C.有限合伙企業(yè)
D.企業(yè)年金等養(yǎng)老基金
最新試題
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的可以是（）。I．基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門II．基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門III．第三方的基金評(píng)級(jí)與評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)
下列選項(xiàng)不屬于“特定對(duì)象的確定”程序的是（）。
以下對(duì)基金宣傳推介材料的審核，不合規(guī)的是（）。
關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，以下行為違規(guī)的是（）。
募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是（）。I．公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告II．未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的微信朋友圈III．基金管理人微信公眾號(hào)IV．基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說明會(huì)
關(guān)于股權(quán)投資基金的宣傳媒介，以下說法正確的是（）。
依照基金宣傳推介的原則性要求，基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)做法錯(cuò)誤的是（）。
基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是（）。
在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法，這里相關(guān)法律文件是（）。
（）在對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，有權(quán)對(duì)與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實(shí)施、信息處理和歷史記錄等進(jìn)行詢問或檢查，發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)。