多項(xiàng)選擇題合規(guī)性審查，是指內(nèi)控合規(guī)部門、業(yè)務(wù)部門依據(jù)有關(guān)法律、規(guī)則、準(zhǔn)則和建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章，對（）等的制定、創(chuàng)新、修訂、調(diào)整，實(shí)施事前合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制，以及分析、判斷、提升內(nèi)部控制有效性的一系列工作。

A.規(guī)章制度
B.業(yè)務(wù)
C.產(chǎn)品
D.重大項(xiàng)目


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1.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)部應(yīng)做好規(guī)章制度審查文檔管理，審查結(jié)束后及時(shí)歸檔并統(tǒng)一編號，主要包括（）。

A.《規(guī)章制度審查要點(diǎn)》
B.《規(guī)章制度初審表》
C.《規(guī)章制度審查意見書》
D.《規(guī)章制度審查臺賬》
E.其他審查工作支撐性文件

2.多項(xiàng)選擇題規(guī)章制度審查依據(jù)包括（）。

A.現(xiàn)行有效的監(jiān)管規(guī)則
B.建設(shè)銀行基礎(chǔ)性規(guī)章
C.同業(yè)制定的規(guī)章
D.一級分行制定的規(guī)章

3.多項(xiàng)選擇題規(guī)章制度審查遵循以下基本原則（）。

A.合規(guī)為本
B.責(zé)任明晰
C.獨(dú)立審查
D.支持創(chuàng)新

5.單項(xiàng)選擇題根據(jù)監(jiān)管規(guī)則分類標(biāo)準(zhǔn)，影響范圍涉及單一業(yè)務(wù)條線經(jīng)營管理的監(jiān)管規(guī)則屬于哪個(gè)分類的監(jiān)管規(guī)則（）。

A.一類監(jiān)管規(guī)則
B.二類監(jiān)管規(guī)則
C.三類監(jiān)管規(guī)則
D.四類監(jiān)管規(guī)則

最新試題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。

題型：單項(xiàng)選擇題

各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告應(yīng)以問題為導(dǎo)向，提出改進(jìn)建議。主要包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴(yán)重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進(jìn)行（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查是指（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

對在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應(yīng)進(jìn)行（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。

題型：多項(xiàng)選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項(xiàng)選擇題