單項選擇題（）應(yīng)定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告

A.合規(guī)管理部門
B.合規(guī)負責(zé)人
C.合規(guī)管理崗位
D.分管合規(guī)的領(lǐng)導(dǎo)


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1.單項選擇題（）應(yīng)及時向董事會或監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件

A.商業(yè)銀行高級管理層
B.合規(guī)管理部門
C.合規(guī)管理部門負責(zé)人
D.合規(guī)管理崗位

2.單項選擇題（）應(yīng)監(jiān)督高級管理層合規(guī)管理職責(zé)的履行情況

A.商業(yè)銀行行長
B.商業(yè)銀行董事長
C.商業(yè)銀行監(jiān)事長
D.商業(yè)銀行監(jiān)事會

3.單項選擇題（）對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責(zé)任

A.商業(yè)銀行行長
B.商業(yè)銀行分管副行長
C.商業(yè)銀行董事會
D.商業(yè)銀行監(jiān)事會

4.單項選擇題檢查和評價商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理有效性的部門是（）

A.商業(yè)銀行上級管理部門
B.人民銀行相關(guān)管理部門
C.銀行業(yè)監(jiān)督管理部門
D.工商行政管理部門

5.多項選擇題戰(zhàn)略規(guī)劃在實施方案中應(yīng)當(dāng)闡述的內(nèi)容包括（）。

A.所涉及的風(fēng)險因素
B.潛在收益
C.可以接受的風(fēng)險水平
D.預(yù)期風(fēng)險損失和財務(wù)分析
E.銀行自身資本狀況