多項選擇題證券公司的內(nèi)部控制應當滲透到()等各個環(huán)節(jié),確保不存在內(nèi)部控制的空白或漏洞。 

A.決策
B.執(zhí)行
C.監(jiān)督
D.反饋


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1.多項選擇題有限售條件股價是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉讓限制的股份,包括()

A.內(nèi)部職工股
B.因股權分置改革暫時鎖定的股份
C.高級管理人員持有的股份
D.董事、監(jiān)事持有的股份

2.多項選擇題我國發(fā)行金融債券的政策性銀行包括()

A.中國進出口銀行
B.中國銀行
C.國家開發(fā)銀行
D.中國人民銀行

3.多項選擇題根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定,參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試的條件是()

A.年滿18周歲
B.三年以上從業(yè)經(jīng)驗
C.高中以上文化程度
D.具有完全民事行為能力

4.多項選擇題影響投資者對社會經(jīng)濟發(fā)展前景的預期因素包括()

A.社會經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃的制定
B.企業(yè)的年度預算方案的調(diào)整
C.重要法規(guī)的頒布
D.重大經(jīng)濟政策的出臺

5.多項選擇題我國<證券投資基金法>規(guī)定,有()情形之一的,基金托管人的職責終止

A.被依法取消基金托管資格
B.被基金份額持有人大會解任
C.依法解散,被已發(fā)撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)
D.基金合同約定的其他情形

最新試題

在國際市場上,按照發(fā)行時證券的性質(zhì),可轉換債券一般可劃分為可持續(xù)債券和可轉換普通股兩種。

題型:判斷題

基金管理人不能以其名義代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。

題型:判斷題

有些資產(chǎn)證券化交易不需要由外部增級機構參與提升證券化產(chǎn)品的信用等級,而是采取超額抵押等方法進行內(nèi)部增級。

題型:判斷題

期貨套利有跨市場套利,跨品種套利和跨期限套利,其中跨市場套利是指利用同一合約在不同市場上可能存在的短暫價格差異進行買賣,賺取差價。

題型:判斷題

封閉式基金投資于流通受限證券的鎖定期可以超過封閉式基金的剩余存續(xù)期。

題型:判斷題

證券交易所有權審核已發(fā)行證券的上市,對已通過審核的在規(guī)定期限內(nèi)安排其上市交易。

題型:判斷題

對于記賬式國債,機構和個人都可以購買,而儲蓄國債(電子式)的發(fā)行對象僅限于個人。

題型:判斷題

首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的公司募集資金可以用于發(fā)展主營業(yè)務以外的其他業(yè)務。

題型:判斷題

證券市場內(nèi)幕交易的行為方式主要表現(xiàn)為:行為主體知悉公司內(nèi)幕信息,且從事有價證券的交易或其他有償轉讓行為,或者泄露內(nèi)幕信息或建議他人買賣證券等。

題型:判斷題

在金融衍生工具交易中,因交易或管理人員的人為錯誤或系統(tǒng)故障、控制失靈而造成的風險是市場風險。

題型:判斷題