多項(xiàng)選擇題開立個人存款賬戶時區(qū)分客戶風(fēng)險程度，有選擇地采取（）等一種或多種查驗(yàn)方式，識別、核對客戶及其代理人真實(shí)身份，杜絕不法分子使用假名或冒用他人身份開立賬戶。

A.人員問詢
B.客戶回訪
C.實(shí)地查訪
D.公用事業(yè)賬單驗(yàn)證
E.網(wǎng)絡(luò)信息查驗(yàn)


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題《深圳分行二手樓資金監(jiān)管操作細(xì)則（1.0版，2016）》中支行運(yùn)營人員的職責(zé)為（）。

A.根據(jù)客戶經(jīng)理提交的經(jīng)支行負(fù)責(zé)人審批通過，填寫完整的申請資料，在個貸系統(tǒng)進(jìn)行資金監(jiān)管信息的錄入及資金監(jiān)管的解除
B.在印刷版的《二手樓交易資金監(jiān)管協(xié)議》上加蓋業(yè)務(wù)公章
C.面見客戶在資金監(jiān)管協(xié)議上簽字
D.與客戶確認(rèn)《個人二手樓資金監(jiān)管申請表》上信息

2.多項(xiàng)選擇題運(yùn)營人員在對二手樓交易資金監(jiān)管協(xié)議（印刷版）用印前，需審核（）。

A、資金監(jiān)管協(xié)議已有買賣雙方及有權(quán)人簽字
B、親見買賣雙方在資金監(jiān)管協(xié)議上簽字
C、監(jiān)管協(xié)議及申請表上對應(yīng)金額已止付
D、審核買賣雙方身份證件及買賣合同等資料

3.多項(xiàng)選擇題以下對上崗資格證的年度審核描述正確的是（）。

A.上崗資格證的年度審核方式包括：網(wǎng)絡(luò)推送課程學(xué)習(xí)、年審培訓(xùn)和年審考試
B.獲得上崗資格后的第二年（含）起應(yīng)參加年審；年審截止時間為當(dāng)年12月31日前，原則上最晚不得遲于次年3月31日
C.持有《平安銀行運(yùn)營上崗資格管理辦法》中分行運(yùn)營管理資格、網(wǎng)點(diǎn)管理資格、網(wǎng)點(diǎn)作業(yè)資格、網(wǎng)點(diǎn)授權(quán)資格的運(yùn)營人員，并已按照《平安銀行運(yùn)營上崗資格管理辦法》相關(guān)要求完成運(yùn)營上崗資格年審，遠(yuǎn)程柜面的年審頻次可參照運(yùn)營上崗資格年審要求，可視情況豁免
D.零售理財(cái)經(jīng)理的遠(yuǎn)程柜面上崗資格可無需年審

4.多項(xiàng)選擇題遠(yuǎn)程柜面暫不受理的業(yè)務(wù)有（）。

A.他人代理開戶
B.II、III類賬戶的開立
C.個人支票戶開戶
D.個人聯(lián)名存款賬戶的開戶

5.多項(xiàng)選擇題對賬需遵循（）原則。

A.內(nèi)部制衡
B.風(fēng)險可控
C.環(huán)節(jié)控制
D.時效性