單項選擇題通過（）的人員納入內(nèi)控合規(guī)主任儲備人才庫，儲備內(nèi)控合規(guī)主任人員名單需在總行“運(yùn)營管理平臺”中進(jìn)行登記，遇網(wǎng)點內(nèi)控合規(guī)主任人員缺口時，分行從儲備人才中擇優(yōu)任用。

A.資格考試
B.分行面試
C.資格考試或分行面試
D.資格考試和分行面試


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2.單項選擇題柜員午休時，應(yīng)將有價單證及重要空白憑證鎖入（）妥善保管。

A.抽屜
B.上鎖抽屜
C.保險柜或尾箱
D.網(wǎng)點大庫

4.單項選擇題個人理財產(chǎn)品宣傳銷售文本中出現(xiàn)（）表達(dá)字樣的，應(yīng)當(dāng)在銷售文件中提供科學(xué)、合理的測算依據(jù)和測算方式

A.收益率或收益區(qū)間
B.虧損率或虧損區(qū)間
C.預(yù)期收益率
D.收益浮動區(qū)間

5.單項選擇題客戶賬戶出現(xiàn)以下情況不得出具結(jié)算紀(jì)律證明（）

A.客戶賬戶處于“睡眠戶”或“不動戶”狀態(tài)的
B.單位法人或負(fù)責(zé)人身份證件過期
C.客戶近一年內(nèi)有一次空頭支票記錄
D.不按規(guī)定與銀行定期核對賬務(wù)，并有套取現(xiàn)金之嫌疑等

最新試題

總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作

題型：判斷題

外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識別措施。

題型：判斷題

各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識別措施并按要求反饋

題型：判斷題

銀行應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料

題型：判斷題

客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務(wù)的記錄和證明

題型：判斷題

識別客戶和交易的實際受益人，目的在于確認(rèn)客戶是否為他人利益進(jìn)行交易，了解最終控制交易或享有交易利益的人是誰

題型：判斷題

客戶申請保管箱服務(wù)時，各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件

題型：判斷題

存在代理關(guān)系時，應(yīng)分別對代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識別措施

題型：判斷題

遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù)，但無法辦理投資理財類業(yè)務(wù)

題型：判斷題

實際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

題型：判斷題