A.客戶首次購買理財產品
B.客戶超過一年未進行風險承受能力評估
C.客戶進行過風險評估，但發(fā)生可能影響自身風險承受能力情況
D.客戶進行過風險評估，且未超過一年
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A.保守型
B.穩(wěn)健型
C.平衡型
D.成長型
E.激進型
A.UM號
B.辦公電話
C.手機號碼
D.電子郵箱
A.實體I類戶
B.實體II類戶
C.無介質I類戶
D.面核II類戶
E.Ⅲ類戶
A.有效性
B.最終性
C.及時性
D.準確性
A.委托能夠正常進行聯網核查的上級機構、其他支行網點、其他分行網點、其他銀行網點或人民銀行分支機構進行聯網核查。
B.各級機構如果不能以接口方式進行聯網核查，可改為采用非接口方式，直接登錄人行聯網核查系統進行核查。
C.應對故障期間辦理的有關業(yè)務以及客戶的聯系方式進行登記，并在故障排除后及時對相關個人的居民身份證信息進行聯網核查。
D.以上都對。
最新試題
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關部門和事業(yè)部，各分支機構委托其他金融機構向客戶銷售金融產品時，只能由我*行進行客戶身份識別
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應當登記有效期信息；未包含有效期的，應當以適當形式進行標識
洗錢或利用職務或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權限外，3年內不得再申請遠程柜面操作權限
外國政要的家庭成員無需應采取相應的客戶身份識別措施。
公司、零售、投行、中小企業(yè)、資金、運營、風險、科技（IT）、市場部門等條線的相關部門和事業(yè)部，在本條線業(yè)務管理制度中規(guī)定的客戶身份資料和交易記錄保存要求應與本辦法的相關規(guī)定保持一致
客戶身份資料和交易記錄保存，指銀行等反洗錢義務主體依法采取必要措施將客戶身份資料和交易記錄保存一定期限
客戶申請保管箱服務時，各機構應了解保管箱的實際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務管理制度核對個人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復印件或影印件
向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告上述可疑行為的具體要求，按照我*行大額交易和可疑交易報告操作規(guī)程的相關規(guī)定執(zhí)行；向人民銀行報告上述可疑行為的具體要求，按照當地人民銀行分支機構的要求辦理
法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定
設備使用人可以安裝、使用非授權軟件，所有軟件的安裝和使用均不得違反知識產權保護法