單項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)主任輪崗最長期限不超過（），對(duì)于路程較遠(yuǎn)或地區(qū)內(nèi)單一網(wǎng)點(diǎn)等特殊情況，可采取較靈活的輪崗方式，但輪崗時(shí)長不低于（）。輪崗時(shí)，接崗內(nèi)控合規(guī)主任必須對(duì)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)檢查。

A.2年，1個(gè)月
B.2年，2個(gè)月
C.3年，2個(gè)月
D.3年，1個(gè)月


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3.單項(xiàng)選擇題有價(jià)單證的保管視同（）管理，需要加簽印章的有價(jià)單證及重要空白憑證的保管，必須遵循（）的原則。

A.現(xiàn)金；雙人共管
B.現(xiàn)金；“印、押、證”三分管
C.重空；雙人共管
D.重空；“印、押、證”三分管

4.單項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)主任考核內(nèi)容中的核心指標(biāo)：（），由分行運(yùn)營管理部負(fù)責(zé)評(píng)價(jià)。

A、須與總行下達(dá)的風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)類KPI指標(biāo)掛鉤
B、包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理履職、組織貢獻(xiàn)、培訓(xùn)成效、堵截案件、經(jīng)驗(yàn)推廣、風(fēng)控創(chuàng)新
C、由分行根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)內(nèi)容自行制訂
D、須與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理履職掛鉤

5.單項(xiàng)選擇題銀行人員（）代客戶購買有價(jià)單證及重要空白憑證。

A.可以
B.不可以
C.經(jīng)分行審批后可以
D.經(jīng)總行審批后可以

最新試題

存在代理關(guān)系時(shí)，應(yīng)分別對(duì)代理人和被代理人采取相應(yīng)的身份識(shí)別措施

題型：判斷題

交易幣種為外幣時(shí)，按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型：判斷題

私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型：判斷題

總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門，統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對(duì)境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作

題型：判斷題

法律、行政法規(guī)和其他規(guī)章對(duì)客戶身份資料和交易記錄有更長保存期限要求的，遵守其規(guī)定

題型：判斷題

我*行可信賴銷售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

題型：判斷題

實(shí)際控制人，參考《公司法》規(guī)定，指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

題型：判斷題

總行各部門和事業(yè)部、各分行應(yīng)采取必要管理措施和技術(shù)措施，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、損毀，防止泄漏客戶身份信息和交易信息

題型：判斷題

核對(duì)自然人的居民身份證時(shí)，應(yīng)通過公安部建立的聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)進(jìn)行核查

題型：判斷題

各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場(chǎng)部門和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋

題型：判斷題