多項(xiàng)選擇題運(yùn)營(yíng)檔案可以提供（），原則上，運(yùn)營(yíng)檔案不得借出，確因工作需要借出的，須報(bào)經(jīng)相應(yīng)的分管行領(lǐng)導(dǎo)審批同意。

A.抄錄
B.照相
C.復(fù)印
D.復(fù)制


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2.多項(xiàng)選擇題內(nèi)部賬戶的人工記賬需遵循以下規(guī)則：（）

A.各業(yè)務(wù)產(chǎn)品中涉及的內(nèi)部賬務(wù)處理，按產(chǎn)品操作制度、流程中相應(yīng)條款執(zhí)行。若未有制度、流程規(guī)范的操作，處理部門(mén)應(yīng)按照沖補(bǔ)賬及調(diào)賬制度執(zhí)行。
B.應(yīng)使用專(zhuān)用交易記賬的不得使用通用交易。使用專(zhuān)用業(yè)務(wù)系統(tǒng)記賬或交易場(chǎng)景、分錄等相對(duì)固定的，應(yīng)開(kāi)發(fā)專(zhuān)用記賬交易。
C.使用通用交易記賬的，需在錄入、授權(quán)、集中審核時(shí)檢視記賬依據(jù)是否完備，記賬指令是否符合業(yè)務(wù)管理規(guī)定。
D.因賬務(wù)調(diào)整等特殊情況需人工記賬時(shí)，需在錄入、授權(quán)、集中審核環(huán)節(jié)審核是否有調(diào)賬審批等輔助資料。
E.費(fèi)用類(lèi)的人工記賬可使用一對(duì)一轉(zhuǎn)賬交易。
F.設(shè)置為掛銷(xiāo)賬管理的賬戶，記賬人員應(yīng)認(rèn)真核實(shí)業(yè)務(wù)背景，關(guān)注掛銷(xiāo)業(yè)務(wù)的關(guān)聯(lián)性。

3.多項(xiàng)選擇題應(yīng)解匯款賬戶，指用于核算平安銀行待解付款項(xiàng)的內(nèi)部賬戶。根據(jù)人民銀行支付結(jié)算會(huì)計(jì)核算手續(xù)、支付結(jié)算辦法規(guī)定，及平安銀行會(huì)計(jì)科目使用說(shuō)明，應(yīng)解匯款賬戶應(yīng)用于以下業(yè)務(wù)范圍：（）

A.未在平安銀行開(kāi)戶的單位和個(gè)人收到的待解付結(jié)算款項(xiàng)、辦理匯款臨時(shí)存入的款項(xiàng)
B.平安銀行簽發(fā)的銀行承兌匯票到期待付的款項(xiàng)
C.支付結(jié)算系統(tǒng)暫掛的待解付款項(xiàng)
D.向未在平安銀行開(kāi)戶的借款人發(fā)放貸款資金收付過(guò)渡等
E.保理回款
F.外匯出口待核查
G.其他財(cái)務(wù)核算制度規(guī)定的待解付資金暫掛
H.代替客戶賬戶進(jìn)行資金結(jié)算

4.多項(xiàng)選擇題內(nèi)控合規(guī)主任存在以下哪些情況，（），將按照《平安銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為亮牌問(wèn)責(zé)處罰辦法》及銀行其他規(guī)章制度處罰，同時(shí)調(diào)離內(nèi)控合規(guī)主任崗位，且不得再次履職內(nèi)控合規(guī)主任崗位。

A.年度的考核排名在C-及以下
B.未履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)，發(fā)生重大案件及惡劣風(fēng)險(xiǎn)事件
C.發(fā)生二類(lèi)差錯(cuò)
D.協(xié)助客戶或勾結(jié)員工以虛假或欺騙手段進(jìn)行業(yè)務(wù)操作及授權(quán)行為

5.多項(xiàng)選擇題柜員簽發(fā)、出售有價(jià)單證及重要空白憑證時(shí)，對(duì)于發(fā)售錯(cuò)誤的有價(jià)單證及重要空白憑證，應(yīng)：（）

A.剪角
B.加蓋“作廢”戳記
C.專(zhuān)夾保管，年底集中銷(xiāo)毀
D.作當(dāng)日傳票的附件

最新試題

客戶申請(qǐng)保管箱服務(wù)時(shí)，各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人，并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對(duì)個(gè)人、單位客戶的身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件

題型：判斷題

各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來(lái)源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營(yíng)狀況等信息，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的監(jiān)測(cè)分析

題型：判斷題

我*行可信賴(lài)銷(xiāo)售金融產(chǎn)品的金融機(jī)構(gòu)所提供的客戶身份識(shí)別結(jié)果，不再重復(fù)進(jìn)行已完成的客戶身份識(shí)別程序，不用承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任。

題型：判斷題

各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的，可填寫(xiě)“客戶盡職調(diào)查表”交由市場(chǎng)部門(mén)和客戶經(jīng)理，由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋

題型：判斷題

個(gè)人客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地址

題型：判斷題

銀行對(duì)客戶身份及交易意愿的核實(shí)采用遠(yuǎn)程視頻或銀行工作人員現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)的方式進(jìn)行，客戶對(duì)交易結(jié)果采用紙質(zhì)簽名等方式進(jìn)行確認(rèn)

題型：判斷題

新版營(yíng)業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應(yīng)當(dāng)?shù)怯浻行谛畔ⅲ晃窗行诘?，?yīng)當(dāng)以適當(dāng)形式進(jìn)行標(biāo)識(shí)

題型：判斷題

交易幣種為外幣時(shí)，按照外匯局公布的當(dāng)月內(nèi)部折算率折算成人民幣。

題型：判斷題

個(gè)人客戶的身份證件或身份證明文件，指政府部門(mén)頒發(fā)的能夠確認(rèn)其身份且附有本人照片的身份證件，或者政府有權(quán)機(jī)關(guān)出具的能夠證明其真實(shí)身份的證明文件

題型：判斷題

私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的，2年內(nèi)不得再申請(qǐng)遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限

題型：判斷題