A.檔案管理部門
B.運營管理部門
C.稽核部門
D.安全保衛(wèi)部門
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.檔案管理部門
B.運營管理部門
C.稽核部門
D.網點
A.各項業(yè)務、核算制度中明確規(guī)定了需使用內部科目、賬戶的，可根據制度規(guī)定開立內部賬戶
B.部分科目的名稱與開立內部賬戶時的協議、附件內容一致，運營可自行審批
C.分行特色業(yè)務需使用內部戶的，無總行業(yè)務管理辦法、核算制度規(guī)范，運營可自行審批
D.各項業(yè)務、核算制度中未明確規(guī)定需使用內部科目、賬戶的，咨詢財務后運營可自行審批
A.核心賬務總分不平
B.隔日
C.跨年
D.當日
A、雙錄檢查
B、業(yè)務檢查
C、廳堂巡查
D、培訓指
A.在日終按規(guī)定進行剪角作廢
B.剪角應保持憑證號碼完整
C.剪角時應將磁條剪斷，將磁條剪斷、芯片破壞
D.借記卡由網點主管（營業(yè)部經理或內控經理）或另一名柜員監(jiān)督經辦柜員在錄像監(jiān)控可視范圍內剪碎銷毀
E.紙質重空憑證在每頁加蓋“作廢”戳記后作當日傳票附件
最新試題
總行公司、零售、中小企業(yè)、投行和資金等條線的相關部門和事業(yè)部，各分支機構委托其他金融機構向客戶銷售金融產品時，只能由我*行進行客戶身份識別
保存的客戶身份資料和交易記錄與保密和安全的的有關規(guī)定無關
各機構應當勤勉盡責，嚴格執(zhí)行客戶身份識別制度，針對具有不同洗錢或者恐怖融資風險特征的客戶、業(yè)務關系或者交易，采取相應的措施，了解客戶及其交易目的和交易性質，無須了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
新版營業(yè)執(zhí)照包含有效期的，應當登記有效期信息；未包含有效期的，應當以適當形式進行標識
客戶為外國政要的，各機構不用了解其資金來源和用途
各機構應按照我*行客戶洗錢風險分類管理要求，定期審核客戶的基本信息，了解高風險客戶的資金來源、資金用途、經濟狀況或經營狀況等信息，加強對交易活動的監(jiān)測分析
核對自然人的居民身份證時，應通過公安部建立的聯網核查公民身份信息系統(tǒng)進行核查
洗錢或利用職務或崗位便利為洗錢、恐怖融資活動提供幫助的，除亮牌處罰和取消遠程柜面操作權限外，3年內不得再申請遠程柜面操作權限
單位客戶的身份證件或身份證明文件，指可證明該客戶依法設立或者可依法開展經營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件
客戶身份資料和交易記錄是履行客戶身份識別和交易報告義務的記錄和證明