A.模型預(yù)警信息，主要由各級行運營管理部門負責(zé)核查
B.核查過程中，涉及員工賬戶異常交易的，一般員工的，由內(nèi)控合規(guī)部門負責(zé)核查處置
C.領(lǐng)導(dǎo)干部的，按照干部管理權(quán)限，由相應(yīng)管理層級的監(jiān)察部門會同內(nèi)控合規(guī)部門核查處置
D.涉及相關(guān)業(yè)務(wù)部門，運營管理部門無法核查的，由相應(yīng)業(yè)務(wù)主管部門配合核查
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A.對被檢查機構(gòu)的業(yè)務(wù)資料、報表數(shù)據(jù)、存在問題進行綜合分析
B.利用各類系統(tǒng)提取可疑線索，確定檢查重點
C.檢查中做好資料分析驗證，檢查過程如實登記運營檢查工作記錄
D.對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，登記運營檢查工作底稿
A.下載
B.導(dǎo)出
C.復(fù)制
D.打印
A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，分工負責(zé)
B.突出重點，有效管用
C.嚴(yán)格管理，關(guān)愛員工
D.持續(xù)深化，常抓不懈
A.憑證
B.賬簿
C.報表和清單流水
D.其他運營檔案
A.有權(quán)參與被檢查機構(gòu)及人員的運營考核評價
B.有權(quán)反映或越級反映運營風(fēng)險管理狀況及隱患
C.有權(quán)對不勝任工作的運營人員提出調(diào)整建議
D.有權(quán)對違規(guī)行為提出處理建議
最新試題
《支付結(jié)算辦法》規(guī)定，背書不得附有條件。背書附有條件的，所附條件不具有票據(jù)上的效力。
黑名單是指禁止進行資金交易的實體、個人、國家或地區(qū)的名單。
除法律法規(guī)另有規(guī)定，各級機構(gòu)和工作人員應(yīng)對依法履行反洗錢義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息予以保密。
營業(yè)機構(gòu)應(yīng)每日定時查詢待處理業(yè)務(wù)匯總信息，發(fā)現(xiàn)有待處理業(yè)務(wù)的，及時處理。行所簽退前，須打印待處理業(yè)務(wù)匯總信息憑證。
一級分行應(yīng)根據(jù)運營監(jiān)督檢查工作質(zhì)量考核情況，定期組織運營監(jiān)控中心和運營監(jiān)管經(jīng)理評優(yōu)活動，確定評優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)和比例。
票據(jù)反假應(yīng)當(dāng)落實流程控制和崗位控制，確保票據(jù)簽發(fā)（出售、承兌）、貼現(xiàn)、到期兌付、查詢查復(fù)等各環(huán)節(jié)的規(guī)范操作。
非柜面業(yè)務(wù)是指由單位或個人通過非柜面渠道主動發(fā)起的動賬業(yè)務(wù)。
消費者的公平交易權(quán)是指消費者享有公平交易的權(quán)利。
支票是銀行簽發(fā)的，委托辦理支票存款業(yè)務(wù)的銀行在見票時無條件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據(jù)。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立全面、透明、快捷和有效的客戶投訴處理體系。