填空題銷售人員違規(guī)查處工作中,()主要負責對重大疑難事項、重大違規(guī)行為、調查不予以處罰的情況進行審議;對受到違規(guī)處理的銷售人員所提復議事項進行審核裁決;對違規(guī)處理執(zhí)行不到位的情況予以審議。
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不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
題型:判斷題
證券期貨經營機構不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關報告、備案或建立相關內控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
題型:單項選擇題
已經拓展為特約商戶的,應當自其被列入黑名單之日起5日內予以清退。
題型:判斷題
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準,或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的,應當向人民銀行或其分支機構報備。()
題型:判斷題
反洗錢報告機構應于每年度結束后20日內將本機構反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機構總部。
題型:判斷題
POS 機回訪制度是由于對客戶身份識別的要求,所建立的對已發(fā)放POS 機商戶的不定期回訪調查。
題型:判斷題
對客戶真實職業(yè)信息的了解,對可疑交易甄別工作意義不大。
題型:判斷題
“公轉私”交易對手常固定一人或幾人,且轉入個人名下同個賬戶。
題型:判斷題
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎環(huán)節(jié)。
題型:判斷題
關于反洗錢,以下說法錯誤的是()
題型:單項選擇題