多項(xiàng)選擇題我*行Ⅰ類個(gè)人銀行賬戶包括以下()

A.有實(shí)體介質(zhì)的Ⅰ類戶(借記卡、一賬通卡、活期結(jié)算存折)1
B.無實(shí)體介質(zhì)的Ⅰ類戶
C.定期存折戶
D.聯(lián)名結(jié)算賬戶和個(gè)人支票戶


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1.多項(xiàng)選擇題()可登錄移動(dòng)式模式

A.大堂經(jīng)理
B.理財(cái)經(jīng)理
C.內(nèi)控合規(guī)主任
D.營業(yè)部經(jīng)理

2.多項(xiàng)選擇題出現(xiàn)以下違規(guī)行為,除亮牌處罰和取消遠(yuǎn)程柜面操作權(quán)限外,需經(jīng)過重新培訓(xùn)后再取證上崗:()

A.經(jīng)辦或?qū)徍吮救思氨救酥毕涤H屬的存款賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)
B.出借遠(yuǎn)程柜面操作用戶賬號給他人使用
C.代理客戶辦理存款賬戶相關(guān)業(yè)務(wù)
D.其他原因出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件及違規(guī)事項(xiàng)的
E.私自使用柜臺(tái)式遠(yuǎn)程柜面模式外出辦理業(yè)務(wù)的

3.多項(xiàng)選擇題遠(yuǎn)程柜面重空管理應(yīng)遵循的原則是()

A.統(tǒng)一管理
B.分級負(fù)責(zé)
C.賬實(shí)相符
D.銷號控制

4.單項(xiàng)選擇題如網(wǎng)點(diǎn)需對保證金存款類別(原老系統(tǒng)TT碼)進(jìn)行修改,應(yīng)如何處理()。

A.通過ITSM問題管理系統(tǒng)上報(bào)問題進(jìn)行數(shù)據(jù)修改處理
B.通過AB終端530201單位賬戶變更交易處理
C.通過AB終端185300修改保證金分賬戶資料交易處理
D.通過AB終端530212賬戶類別碼修改交易處理

5.單項(xiàng)選擇題對于業(yè)務(wù)需使用定期利率但達(dá)不到定期期限的業(yè)務(wù)場景,網(wǎng)點(diǎn)在辦理保證金存入時(shí)正確的處理流程是()。

A.網(wǎng)點(diǎn)在辦理保證金存入時(shí),選擇計(jì)息方式為“活期”,業(yè)務(wù)到期日支取時(shí),系統(tǒng)自動(dòng)按活期利率及實(shí)際天數(shù)計(jì)付利息后,再由客戶經(jīng)理發(fā)起EOA對該筆業(yè)務(wù)進(jìn)行補(bǔ)提利息處理。
B.網(wǎng)點(diǎn)在辦理保證金存入時(shí),選擇計(jì)息方式為“定期保證金”,存期選擇“標(biāo)準(zhǔn)存期”,業(yè)務(wù)到期日支取時(shí),系統(tǒng)自動(dòng)按定期利率及實(shí)際天數(shù)計(jì)付利息后,再由客戶經(jīng)理發(fā)起EOA對該筆業(yè)務(wù)進(jìn)行補(bǔ)提利息處理。
C.網(wǎng)點(diǎn)在辦理保證金存入時(shí),選擇計(jì)息方式為“定期保證金”,存期選擇“非標(biāo)準(zhǔn)存期”,手工錄入到期日,業(yè)務(wù)到期日支取時(shí),系統(tǒng)自動(dòng)按定期利率及實(shí)際天數(shù)計(jì)付利息。
D.網(wǎng)點(diǎn)在辦理保證金存入時(shí),選擇計(jì)息方式為“定期保證金”,存期選擇“標(biāo)準(zhǔn)存期”,業(yè)務(wù)到期日支取時(shí),系統(tǒng)自動(dòng)按活期利率及實(shí)際天數(shù)計(jì)付利息,由客戶經(jīng)理發(fā)起EOA對該筆業(yè)務(wù)進(jìn)行補(bǔ)提利息處理。

最新試題

總行金融同業(yè)部門為境外金融機(jī)構(gòu)關(guān)系的專責(zé)營銷和管理部門,統(tǒng)籌負(fù)責(zé)對境外金融機(jī)構(gòu)合作關(guān)系的開發(fā)、建立、維護(hù)與協(xié)調(diào)工作

題型:判斷題

運(yùn)營經(jīng)理審批通過后可以為聯(lián)合國安理會(huì)制裁決議名單、中國政府有權(quán)機(jī)關(guān)公布的恐怖組織、恐怖分子以及本*行規(guī)定的涉及敏感名單的客戶開立賬戶和提供金融服務(wù)

題型:判斷題

遠(yuǎn)程柜面可辦理借記卡類、信用卡類、增值服務(wù)類和轉(zhuǎn)賬匯款類等業(yè)務(wù),但無法辦理投資理財(cái)類業(yè)務(wù)

題型:判斷題

各機(jī)構(gòu)應(yīng)按照我*行客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)分類管理要求,定期審核客戶的基本信息,了解高風(fēng)險(xiǎn)客戶的資金來源、資金用途、經(jīng)濟(jì)狀況或經(jīng)營狀況等信息,加強(qiáng)對交易活動(dòng)的監(jiān)測分析

題型:判斷題

向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照我*行大額交易和可疑交易報(bào)告操作規(guī)程的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行;向人民銀行報(bào)告上述可疑行為的具體要求,按照當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)的要求辦理

題型:判斷題

此處“本機(jī)構(gòu)”包括我*行的所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和機(jī)構(gòu)

題型:判斷題

客戶申請保管箱服務(wù)時(shí),各機(jī)構(gòu)應(yīng)了解保管箱的實(shí)際使用人,并按照我*行保管箱業(yè)務(wù)管理制度核對個(gè)人、單位客戶的身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存客戶身份證明文件的復(fù)印件或影印件

題型:判斷題

各機(jī)構(gòu)需收集、更新客戶身份資料或客戶身份信息的,可填寫“客戶盡職調(diào)查表”交由市場部門和客戶經(jīng)理,由其采取相應(yīng)客戶身份識(shí)別措施并按要求反饋

題型:判斷題

外國政要的家庭成員無需應(yīng)采取相應(yīng)的客戶身份識(shí)別措施。

題型:判斷題

實(shí)際控制人,參考《公司法》規(guī)定,指雖不是公司的股東,但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

題型:判斷題