A.廣義
B.狹義
C.一般
D.特殊
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A.自發(fā)行為。
B.社會義務(wù)。
C.法定義務(wù)。
D.自覺行為。
A.合規(guī)與技能制度
B.合規(guī)與實(shí)踐制度
C.預(yù)防與實(shí)用制度
D.預(yù)防與監(jiān)控制度
A.指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作。
B.要求分支機(jī)構(gòu)建立反洗錢內(nèi)控制度。
C.對下屬分支機(jī)構(gòu)執(zhí)行本規(guī)定和反洗錢內(nèi)控制度的情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
D.開展反洗錢合規(guī)檢查。
A.應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)反洗錢工作。
B.配備必要的管理人員和技術(shù)人員。
C.確定負(fù)責(zé)反洗錢工作的高層管理人員。
D.應(yīng)當(dāng)建立專門的反洗錢部門。
A.由稽核等部門負(fù)責(zé)有關(guān)信息的整理、甄別和交易記錄（證據(jù)）的保全。
B.由保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)對付犯罪技能。
C.由保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)案件發(fā)生之后的調(diào)查取證、處理工作。
D.由風(fēng)控部門負(fù)責(zé)反洗錢內(nèi)部審計。
最新試題
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的反洗錢義務(wù)不包括以下哪條（）。
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)和按照規(guī)定應(yīng)當(dāng)履行反洗錢義務(wù)的特定非金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務(wù)。
根據(jù)《反洗錢法》，金融機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定履行反洗錢義務(wù)，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
（）是分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作的第一責(zé)任人，對本分支機(jī)構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)。
分支機(jī)構(gòu)前臺業(yè)務(wù)全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。
金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關(guān)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)提交可疑交易報告，并且按相關(guān)主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內(nèi)（）。
以下哪個風(fēng)險特征不屬于公司客戶身份風(fēng)險等級劃分子項(xiàng)的內(nèi)容（）。