A.金融機(jī)構(gòu)不應(yīng)設(shè)立匿名賬戶(hù)或明顯以假名設(shè)立的賬戶(hù)。
B.對(duì)于低風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)，金融機(jī)構(gòu)可設(shè)立匿名賬戶(hù)或明顯以假名設(shè)立的賬戶(hù)。
C.對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)客戶(hù)，金融機(jī)構(gòu)不應(yīng)設(shè)立匿名賬戶(hù)或明顯以假名設(shè)立的賬戶(hù)。
D.對(duì)于實(shí)施銀行保密法的國(guó)家，金融機(jī)構(gòu)可設(shè)立匿名賬戶(hù)或明顯以假名設(shè)立的賬戶(hù)。
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A.不能允許金融機(jī)構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之后完成對(duì)客戶(hù)的身份驗(yàn)證。
B.對(duì)于再次辦理業(yè)務(wù)的客戶(hù)，可以允許金融機(jī)構(gòu)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系之后完成對(duì)客戶(hù)的身份驗(yàn)證。
C.在某些低風(fēng)險(xiǎn)情況下，各國(guó)可以決定由法律確定金融機(jī)構(gòu)采取精簡(jiǎn)或簡(jiǎn)化的客戶(hù)身份識(shí)別措施。
D.在某些低風(fēng)險(xiǎn)情況下，各國(guó)可以決定讓金融機(jī)構(gòu)采取精簡(jiǎn)或簡(jiǎn)化的客戶(hù)身份識(shí)別措施。
A.聯(lián)合國(guó)禁毒公約。
B.金融行動(dòng)特別工作組（FATF）40項(xiàng)建議。
C.巴塞爾委員會(huì)的《關(guān)于防止利用銀行系統(tǒng)洗錢(qián)的聲明》。
D.美國(guó)《銀行保密法》
A.可疑交易報(bào)告。
B.客戶(hù)身份識(shí)別制度。
C.建立反洗錢(qián)內(nèi)控制度。
D.大額和可疑交易報(bào)告。
A.了解客戶(hù)。
B.對(duì)象廣泛。
C.內(nèi)容復(fù)雜。
D.功效性。
A.了解客戶(hù)的真實(shí)身份。
B.了解客戶(hù)的交易目的和性質(zhì)。
C.了解客戶(hù)的真實(shí)身份及其交易目的和性質(zhì)。
D.作出交易是否可疑的判斷，增強(qiáng)反洗錢(qián)的效率和效益。
最新試題
金融機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作的，由國(guó)務(wù)院反洗錢(qián)行政主管部門(mén)建議中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或者中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)等依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員給予（）。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報(bào)告后對(duì)涉嫌的交易進(jìn)行分析、甄別，有合理理由認(rèn)為該交易或者客戶(hù)與該違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時(shí)內(nèi)向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心、公司所在地中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)、公安機(jī)關(guān)報(bào)告。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶(hù)已被列入公司反洗錢(qián)（）名單，則應(yīng)中止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)崗與反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢(qián)聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
下列關(guān)于客戶(hù)身份資料和交易記錄保存說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
分支機(jī)構(gòu)前臺(tái)業(yè)務(wù)全體員工（含市場(chǎng)總監(jiān)、理財(cái)顧問(wèn)等）及經(jīng)紀(jì)人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶(hù)，對(duì)識(shí)別和防止洗錢(qián)的發(fā)生負(fù)主要責(zé)任。具體負(fù)責(zé)以下哪項(xiàng)職責(zé)（）。
公司按照（）、客戶(hù)行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個(gè)維度建立可疑交易監(jiān)測(cè)模型，模型設(shè)置采取系統(tǒng)監(jiān)測(cè)和人工監(jiān)測(cè)相結(jié)合的模式。
下列有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的表述正確的是（）。
中國(guó)人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問(wèn)題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對(duì)反洗錢(qián)或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測(cè)。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)在履行反洗錢(qián)義務(wù)過(guò)程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)以書(shū)面形式向反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心及（）報(bào)告。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（）。