A.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務的免責”原則，銀行可不受《商業(yè)銀行法》中保密條款的約束
B.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務的免責”原則，金融機構可向其他組織和個人提供客戶交易信息
C.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務的免責”原則，金融機構在提交大額和可疑交易報告時仍不能免除保密義務
D.依據(jù)反洗錢制度中“保密義務的免責”原則，金融機構在提交大額和可疑交易報告時可免除保密義務
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.中國人民銀行單獨制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機構
B.中國人民銀行單獨制定的反洗錢規(guī)章也可以適用于非金融機構
C.中國人民銀行會同國務院金融監(jiān)管機構制定的反洗錢規(guī)章只能適用于金融機構
D.中國人民銀行只有會同其他國務院部門制定的反洗錢規(guī)章才可以適用于非金融機構
A.金融機構
B.特定非金融機構
C.金融機構和特定非金融機構
D.金融機構和非金融機構
A.參與制定金融機構反洗錢規(guī)章
B.制定金融機構反洗錢規(guī)章
C.對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的保險業(yè)金融機構或高管人員進行行政處罰
A.參與制定銀行業(yè)金融機構反洗錢規(guī)章
B.審核新成立銀行業(yè)金融機構的反洗錢內控制度方案
C.對金融機構提出按照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度的要求
D.對違反反洗錢規(guī)定的銀行業(yè)金融機構或高管人員進行行政處罰
A.金融機構應當按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報告制度
B.金融機構應當按照規(guī)定建立和實施客戶身份識別制度
C.金融機構應當按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，并于金融機構破產(chǎn)和解散時銷毀內部資料和記錄
D.金融機構應當依照規(guī)定建立健全反洗錢內部控制制度，金融機構的負責人應當對反洗錢內部控制制度的有效實施負責
最新試題
金融機構未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處（）罰款。
金融機構在履行反洗錢義務過程中，發(fā)生涉嫌犯罪的，應當及時以書面形式向反洗錢監(jiān)測分析中心及（）報告。
合規(guī)部反洗錢崗通過反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個工作日內，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報送系統(tǒng)及時報送大額交易報告。
（）是分支機構反洗錢工作的第一責任人，對本分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責。
為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時，應經(jīng)（）的批準或授權。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構代碼、稅務登記證號碼；可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內容（）。
金融機構在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告的可疑行為不包括以下哪種（）。
分支機構受理業(yè)務時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應中止為客戶辦理業(yè)務，并將有關情況及時向分支機構反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告，反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
在中華人民共和國境內設立的金融機構和按照規(guī)定應當履行反洗錢義務的特定非金融機構，應當依法采取預防、監(jiān)控措施，建立健全（）、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度，履行反洗錢義務。