A.內(nèi)部控制制度
B.內(nèi)部控制大綱
C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章
D.業(yè)務(wù)操作手冊(cè)
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A.基金公司督察長(zhǎng)分管基金交易業(yè)務(wù)
B.基金公司合規(guī)部門員工兼任職工工會(huì)主席
C.基金公司合規(guī)部總監(jiān)擔(dān)任公司監(jiān)事
D.基金公司合規(guī)部總監(jiān)兼任公司董事會(huì)辦公室秘書
A.基金托管費(fèi)
B.銷售傭金
C.基金管理費(fèi)
D.基金凈值變動(dòng)收益
A.不得利用職務(wù)之便或所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)機(jī)會(huì)為自己或者他人牟取非法利益
B.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂
C.不得侵占或者挪用公司財(cái)產(chǎn)
D.完全服從上級(jí)的指示，可以不做獨(dú)立判斷
A.負(fù)偏離度達(dá)到0.25%
B.偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.5%
C.偏離度的絕對(duì)值達(dá)到0.25%
D.正偏離度達(dá)到0.25%
A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記表明對(duì)其持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，但并不構(gòu)成對(duì)其投資能力的保證
B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記并不構(gòu)成對(duì)其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可
C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，也不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證
D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金辦理登記備案并不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證
最新試題
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法及說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
普通非貨幣市場(chǎng)基金的凈值公告不包括（）。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃，每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ．在計(jì)劃中，建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ．制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場(chǎng)的行為Ⅲ．基金運(yùn)營(yíng)是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）