單項選擇題證券經(jīng)紀商接受客戶委托,按照客戶委托指令,盡可能以最有利的價格代理客戶買賣股票,證券經(jīng)紀商()。
A.承擔交易中的價格風險
B.不承擔交易中的價格風險
C.承擔交易中的利率風險
D.不承擔交易中的利率風險
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1.單項選擇題綠鞋期權”是發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權,即主承銷商在新股上市后一個月內(nèi)可以自主執(zhí)行超過計劃融資規(guī)模15%的配售新股的權力。如果主承銷商根據(jù)授權要求發(fā)行人按發(fā)行價再額外配售15%的股票給投資者,則是因為當時市場中新上市的股票()。
A.市場價低于發(fā)行價
B.市場價高于發(fā)行價
C.收盤價低于開盤價
D.收盤價高于開盤價
2.單項選擇題根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,股份有限公司首次公開發(fā)行股票,可以通過向詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。下列機構中,不屬于詢價對象的是()。
A.證券投資基金管理公司和證券公司
B.金融租賃公司和商業(yè)銀行
C.財務公司和保險機構投資者
D.信托投資公司和合格境外機構投資者
3.單項選擇題根據(jù)《中華人民共和國證券法》第二十八條規(guī)定,我國證券公司承銷證券采用()方式。
A.余額包銷或者代銷
B.余額包銷或者賒銷
C.包銷或者余額包銷
D.包銷或者代銷
4.單項選擇題投資銀行并不介入投資者和籌資者之間的資金權利和義務中,而是幫助投資者和籌資者進行既然弄工具的買賣,此時其收入只是表現(xiàn)為收?。ǎ?/a>
A.利息
B.傭金服務費
C.金融工具溢價收入
D.登記結算費
5.單項選擇題根據(jù)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會2011年7月發(fā)布的《商業(yè)銀行公司治理指引》,良好的商業(yè)銀行公司治理內(nèi)容部包括()。
A.健全的組織架構
B.較快的發(fā)展速度
C.清晰的職責邊界
D.有效的風險管理
最新試題
關于牙買加協(xié)議內(nèi)容的說法,錯誤的是()。
題型:單項選擇題
我國商業(yè)銀行理財產(chǎn)品可以直接投資的對象有()
題型:多項選擇題
2019年末,我國某金融租賃公司的凈資本額為60億元,該公司若通過同業(yè)拆借市場融入資金,其最高拆入資金限額是()。
題型:單項選擇題
如果到期股票價格并未發(fā)生變化,則小李的盈利為()美元。
題型:單項選擇題
如果銀行貸款按復利計算,王先生對該筆貸款的評估結果是()
題型:單項選擇題
2010年,H國通貨膨脹的成因是()。
題型:多項選擇題
在存款貨幣創(chuàng)造過程中,能夠影響存款創(chuàng)造乘數(shù)的因素有()
題型:多項選擇題
某商業(yè)銀行對其內(nèi)部控制系統(tǒng)進行評估,屬于其評估內(nèi)容的是()
題型:單項選擇題
Y證券公司對M公司股票的承銷方式是()。
題型:單項選擇題
應對全球金融危機給本國造成的經(jīng)濟停滯,除增加基礎建設投資支出外,H國還可以采取的財政政策是()。
題型:單項選擇題