A.執(zhí)行、交割和流程管理事件，零售銀行業(yè)務(wù)
B.內(nèi)部欺詐，零售銀行業(yè)務(wù)
C.執(zhí)行、交割和流程管理事件，支付和結(jié)算
D.內(nèi)部欺詐，支付和結(jié)算
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A.風(fēng)險點(diǎn)是業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理活動中發(fā)生的違規(guī)問題
B.風(fēng)險點(diǎn)是業(yè)務(wù)經(jīng)營和管理活動中發(fā)生案件和風(fēng)險的環(huán)節(jié)，如金庫管理。
C.風(fēng)險點(diǎn)是導(dǎo)致某一業(yè)務(wù)流程或管理活動中的具體操作環(huán)節(jié)出現(xiàn)差錯或操作失敗、影響流程或管理活動目標(biāo)實現(xiàn)的行為或事項。如未執(zhí)行一日三碰庫制度。
D.風(fēng)險點(diǎn)是導(dǎo)致操作風(fēng)險發(fā)生的風(fēng)險因素。如自然災(zāi)害、硬件故障等
A.對操作風(fēng)險事件報告內(nèi)容進(jìn)行必要的核查
B.直接轉(zhuǎn)報至上級行風(fēng)險管理部
C.對事件臺帳中的事件分類、分級準(zhǔn)確性進(jìn)行把關(guān)
D.要主動追蹤核查事件進(jìn)展情況
A.1個
B.2個
C.3個
D.5個
A.流程分析法
B.工作間交流法
C.德爾菲法
D.隨機(jī)法
A.一般用詞組或短句表述
B.能準(zhǔn)確、鮮明地指出等閑因素的核心特征
C.可以使用“不合規(guī)”、“違規(guī)”、“風(fēng)險”等詞語
D.采用偏負(fù)面的具體性詞語
最新試題
操作風(fēng)險識別是操作風(fēng)險管理的起點(diǎn)，準(zhǔn)確的操作風(fēng)險識別基于（）。
關(guān)于信用卡欺詐檢查要點(diǎn)，說法正確的是（）。
險經(jīng)理在檢查中發(fā)現(xiàn)某柜員為客戶辦理了開戶及電匯業(yè)務(wù)，開戶資料里留存有客戶身份證復(fù)印件，但無聯(lián)網(wǎng)核查資料，開戶后將款項匯出，與之對應(yīng)的聯(lián)行錄入憑證中收款方賬號與客戶填寫的個人結(jié)算業(yè)務(wù)申請書上不一致，這說明該網(wǎng)點(diǎn)在（）方面存在問題。
風(fēng)險經(jīng)理檢查信用卡催收，應(yīng)檢查的內(nèi)容有（）。
操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)綜合監(jiān)控看板提供了各種外部信息渠道風(fēng)險監(jiān)控的連接按鈕，以下哪些系統(tǒng)與操作風(fēng)險管理信息系統(tǒng)實現(xiàn)了連接（）。
根據(jù)操作風(fēng)險點(diǎn)的梳理標(biāo)準(zhǔn)，下列表述屬于風(fēng)險信號的有（）。
個人汽車貸款進(jìn)行操作風(fēng)險點(diǎn)梳理時，下列描述中屬于風(fēng)險點(diǎn)“虛假銷售”對應(yīng)風(fēng)險因素的有（）。
金庫安全重點(diǎn)監(jiān)控的內(nèi)容包括（）。
RCSA的實施最終要形成兩個報告，一是RCSA總結(jié)報告，二是控制優(yōu)化方案實施總結(jié)報告，總結(jié)報告主要內(nèi)容包括（）。
操作風(fēng)險點(diǎn)監(jiān)控可以從（）等方面進(jìn)行監(jiān)控。