A.營業(yè)執(zhí)照
B.組織機構代碼證
C.稅務登記證
D.基本賬戶開戶許可證
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A.數(shù)據(jù)中心應按照有關規(guī)定，定期對數(shù)據(jù)進行備份。
B.調閱文檔時，須由調閱單位提出申請，填寫有關申請表。
C.調閱文檔申請應提交中心有關負責人批準并登記備案。
D.調閱文檔時，數(shù)據(jù)中心負責人須在場。
A.向人民銀行報送數(shù)據(jù)的時限為交易發(fā)生后的5個工作日內（遇節(jié)假日順延）。
B.對人民銀行反饋的錯誤數(shù)據(jù)文件，查明屬于各級行補錄錯誤的，應對錯誤之處進行標記注明并發(fā)送營業(yè)機構更正。
C.重新向人民銀行補報數(shù)據(jù)的時限為接到人民銀行反饋的錯誤數(shù)據(jù)后的3個工作日內（遇節(jié)假日順延）
D.應于交易發(fā)生的次日，按時從業(yè)務系統(tǒng)提取交易數(shù)據(jù)，于中午前生成補錄清單。
A.反洗錢工作主管部門
B.監(jiān)察部門
C.國際業(yè)務部門
D.會計結算部門
A.各級行管理機構應協(xié)助國家有關部門，對有關資金交易賬戶進行核查
B.反洗錢工作主管部門于核查結束后2個工作日內，在AMLS“核查管理登記”中進行登記。
C.涉及國家秘密的核查，另行登記。
D.涉及國家秘密的核查，因保密需要，不進行登記。
A.運營主管
B.大堂經(jīng)理
C.指定柜員
D.信貸客戶經(jīng)理
最新試題
農業(yè)銀行反洗錢信息管理系統(tǒng)生成的可疑預警無需人工處理，系統(tǒng)自動進行上報。
農業(yè)銀行的內控合規(guī)部門受理協(xié)查后，涉密協(xié)查也需通過ICCS系統(tǒng)（內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)）向相關部門發(fā)送協(xié)助提供信息函件。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
內控合規(guī)部門應當根據(jù)職能部門盡職監(jiān)督的結果，落實有關責任人員的責任追究。
根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》，商業(yè)銀行應及時向銀監(jiān)會報送合規(guī)風險管理計劃和合規(guī)風險評估報告。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經(jīng)審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
根據(jù)《關于做好合規(guī)風險監(jiān)測報告工作的通知》（農銀辦發(fā)[2013]639號），總分行各主要業(yè)務部門負責分析評估本業(yè)務條線合規(guī)風險狀況，收集合規(guī)風險信息并及時報送同級行內控合規(guī)部門。
盡職監(jiān)督是職能部門實施的內部控制。