A.經營策略不適當或外部經營環(huán)境變化而導致的風險
B.由經營、管理及其他行為或外部事件導致利益相關方對銀行負面評價的風險
C.因市場價格的不利變動而使本行表內和表外業(yè)務發(fā)生損失的風險
D.因借款人或交易對手未按照約定履行義務從而使本行業(yè)務發(fā)生損失的風險
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A.網點負責人應組織封閉與外界相通的門體,防止或勸阻非網點人員逗留
B.網點負責人應要求員工嚴格按照營業(yè)網點接受檢查的規(guī)程和程序,對檢查人員進行身份進行檢查
C.網點負責人應明確網點人員安全保衛(wèi)職責分工,實行保安人員與當班安全員雙人日常安全檢查制度
D.網點負責人應按照網點防火應急處置要求,細化并制定應急預案,堅持開展應急演練,加強日常監(jiān)督檢查
A.操作風險
B.戰(zhàn)略風險
C.流動性風險
D.信用風險
A.嚴格規(guī)定一個柜員只能擁有三張權限卡
B.加強對易發(fā)案部位的管理
C.加強日常管理
D.做好員工行為動態(tài)管理的排查工作
A.在與客戶建立業(yè)務關系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等一次性金融服務時,核對并登記客戶(含代理人和被代理人)、受益人真實有效的身份證件或者其他身份證明文件
B.建立分等級的客戶接受政策,采取相應的措施,了解客戶及其交易目的和交易性質,了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
C.充分利用已有的聯網核查公民身份信息系統(tǒng),加強對客戶身份的再審核、確認
D.按照安全、準確、完整、保密的原則,辦理業(yè)務后立即銷毀客戶身份資料和交易記錄
A.每月組織召開1次防范案件或內控管理會議
B.每季組織召開1次防范案件或內控管理會議
C.每半年組織召開1次防范案件或內控管理會議
D.每年組織召開1次防范案件或內控管理會議
最新試題
下級行向上級行領用空白重要憑證時,若由非系統(tǒng)請領柜員領取的,領用人除持要素請領單、本人有效身份證件外,還須出具()。
嚴禁發(fā)生保證金專戶與客戶結算戶()行為。
網點負責人()組織管轄員工傳達或學習新的業(yè)務制度規(guī)定及內部控制文件,并有記錄。
柜員領用、保管(),必須遵循印、押、證分管、分用原則。
營業(yè)網點處理完畢的會計憑證應集中在當日,最遲于()送事后監(jiān)督實施監(jiān)督。
正式掛失的掛失處理和掛失撤銷均應到()申請辦理。
丟失后補制的會計專用印章,其代號應按()編號,不得與丟失印章號碼相同。
開戶單位購買(),柜員應審核開戶單位預留簽章和購買人“結算證”或IC卡,核驗開戶單位預留密碼后辦理。
業(yè)務主管對柜員的庫存現金、空白重要憑證、有價單證進行全面盤點的期間為()。
理財金賬戶客戶(非財富簽約客戶)異地取款結算優(yōu)惠()