單項選擇題法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理劃分固有風(fēng)險、控制措施有效性以及剩余風(fēng)險的等級。風(fēng)險等級原則上應(yīng)分為（）。

A.三級或更高
B.四級
C.五級
D.五級或更高


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1.單項選擇題根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標(biāo)主要用于評價？（）

A.主要評價法人金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險控制體系建設(shè)、工作機(jī)制運作等情況，包括制度完善程度、機(jī)制合理性、技術(shù)保障能力、人員配備與資質(zhì)情況等內(nèi)容。
B.主要評價法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢義務(wù)履行、對高風(fēng)險客戶和高風(fēng)險業(yè)務(wù)管理措施、自主風(fēng)險管控能力等情況，包括客戶身份識別、客戶資料和交易記錄保存、大額交易和可疑交易報告、對高風(fēng)險客戶的特別措施、對高風(fēng)險業(yè)務(wù)的針對性措施、宣傳培訓(xùn)、自主管理與審計等內(nèi)容。
C.主要評價法人金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險防控效果、接受及配合中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管等情況，包括配合行政調(diào)查、接受現(xiàn)場檢查及被處罰情況、配合監(jiān)管工作情況等內(nèi)容。
D.主要評價法人金融機(jī)構(gòu)洗錢風(fēng)險防控成果、有無重大違規(guī)事項、基層行評價、專業(yè)監(jiān)管部門評價等內(nèi)容。

2.多項選擇題下面關(guān)于風(fēng)險評估及客戶等級劃分時機(jī)表述正確的是？（）

A.對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的10個工作日內(nèi)劃分其風(fēng)險等級。
B.原則上，風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的兩倍。
C.對于首次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，無論其風(fēng)險等級高低，金融機(jī)構(gòu)在初次確定其風(fēng)險等級后的四年內(nèi)至少應(yīng)進(jìn)行一次復(fù)核。
D.當(dāng)客戶變更重要身份信息，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)考慮重新評定客戶風(fēng)險等級。

3.單項選擇題根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》，同一性原則是指？（）

A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)全面評估客戶及地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)（職業(yè)）等方面的風(fēng)險狀況，科學(xué)合理地為每一名客戶確定風(fēng)險等級
B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全洗錢風(fēng)險評估及客戶風(fēng)險等級劃分流程，賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險等級，但同一客戶可以被同一集團(tuán)內(nèi)的不同金融機(jī)構(gòu)賦予不同的風(fēng)險等級
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)客戶風(fēng)險狀況的變化，及時調(diào)整其風(fēng)險等級及所對應(yīng)的風(fēng)險控制措施
D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險較高的領(lǐng)域采取強(qiáng)化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險較低的領(lǐng)域采取簡化的反洗錢措施

5.多項選擇題根據(jù)《出口管制法》，下列關(guān)于明知出口經(jīng)營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務(wù)的表述正確的是？（）

A.給予警告，責(zé)令停止違法行為
B.沒收違法所得
C.違法經(jīng)營額十萬元以上的，并處違法經(jīng)營額三倍以上五倍以下罰款
D.沒有違法經(jīng)營額或者違法經(jīng)營額不足十萬元的，并處十萬元以上五十萬元以下罰款