A.公安部
B.國家安全部
C.人民銀行
D.國務院
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A.客戶;科學
B.客戶單個介質(zhì);科學
C.客戶;完整
D.客戶;單個介質(zhì)
A.專職、專職
B.兼職、兼職
C.專職、兼職
D.兼職、專職
A、資金收入單邊累計
B、資金支出單邊累計
C、資金收入或者支出單邊累計
D、資金收入和支出雙邊累計
A.2
B.5
C.7
D.10
A.2006年7月1日
B.2007年1月1日
C.2016年12月9日
D.2017年7月1日
最新試題
公司收到涉嫌()的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別,有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關報告。
金融機構(gòu)應要求其境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)在駐在國家(地區(qū))法律規(guī)定允許的范圍內(nèi),執(zhí)行《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的有關要求,駐在國家(地區(qū))有更嚴格要求的,遵守其規(guī)定。如果《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的要求比駐在國家(地區(qū))的相關規(guī)定更為嚴格,但駐在國家(地區(qū))法律禁止或者限制境外分支機構(gòu)和附屬機構(gòu)實施《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》,金融機構(gòu)應向()報告。
中國人民銀行關于明確可疑交易報告制度有關執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機構(gòu)應采取切實有效的技術(shù)手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關,應立即送交金融機構(gòu)高級管理層審核,并按有關規(guī)定提交可疑交易報告。
《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》的施行時間是()。
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內(nèi)容()。
各部門和分支機構(gòu)開展反洗錢培訓應覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓,每年至少()次;針對新員工的培訓,應在其入職后()個月內(nèi)至少進行1次。當?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的,應遵守其規(guī)定。
公司設立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以()為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析,采集業(yè)務系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息,保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
分支機構(gòu)前臺業(yè)務全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。
金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴重的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處()罰款。
公司按照()、客戶行為、資金劃轉(zhuǎn)、交易特征等多個維度建立可疑交易監(jiān)測模型,模型設置采取系統(tǒng)監(jiān)測和人工監(jiān)測相結(jié)合的模式。