多項選擇題公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù),銷售證券類金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定程序,了解(),并以書面和電子方式予以記載、保存。

A.客戶的身份
B.財產(chǎn)與收入狀況
C.證券投資經(jīng)驗
D.風(fēng)險偏好


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4.單項選擇題對于發(fā)生存在人為責(zé)任的較大及以上信息安全事件的()、()、(),中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章,采取監(jiān)督管理措施或者實施行政處罰。

A.證券公司、分公司、證券分支機構(gòu)總經(jīng)理
B.機構(gòu)、直接負(fù)責(zé)的主管人員、其他直接責(zé)任人員
C.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人、營業(yè)部部門負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人
D.直接責(zé)任人、其他責(zé)任人、間接責(zé)任人

最新試題

公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu),負(fù)責(zé)公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負(fù)責(zé),公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責(zé)和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。

題型:判斷題

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時,只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件,并做好后續(xù)風(fēng)險提示工作即可。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),待購回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。

題型:判斷題

證券公司向客戶收取證券交易費用,應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定,并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

題型:判斷題

營業(yè)部應(yīng)建立危機處理機制和程序,制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。

題型:判斷題

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

題型:判斷題

在從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動中,允許接受客戶的全權(quán)委托從事證券交易。

題型:判斷題

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。

題型:判斷題

公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核,對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。

題型:判斷題