A.賭場
B.房地產(chǎn)代理商
C.貴重金屬交易商和珠寶商
D.律師、公證人和其他獨立法律專業(yè)人士及會計師
E.拍賣行
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.金融機構(gòu)在于客戶建立業(yè)務關(guān)系時、進行非經(jīng)常性交易時確定和驗證客戶身份
B.在洗錢風險得到有效控制和不致打斷正常業(yè)務的情況下，各國可允許金融機構(gòu)在建立業(yè)務關(guān)系后盡快完成客戶身份驗證
C.對于高風險類別，金融機構(gòu)應實施更嚴格的盡職調(diào)查。
D.一定要將高級別政府官員列為高風險客戶
E.應該擁有適當?shù)娘L險管理系統(tǒng)以確定客戶是否為政界名流
A.確定客戶身份并利用可靠的、獨立來源的文件、數(shù)據(jù)或信息來驗證客戶身份
B.確定受益權(quán)人身份，并運用合理的手段進行驗證，以使該金融機構(gòu)明了受益權(quán)人的身份情況，對于法人和實體，金融機構(gòu)應采用合理的措施了解該客戶的所有權(quán)和控制權(quán)結(jié)構(gòu)
C.獲得有關(guān)該項業(yè)務關(guān)系的目的和意圖屬性的信息
D.對業(yè)務關(guān)系以及在這種業(yè)務關(guān)系的整個過程中進行的交易進行持續(xù)的盡職調(diào)查，以確保交易的進行符合該金融機構(gòu)對客戶及其風險狀況
E.在某些低風險情況下，各國可以決定讓金融機構(gòu)采取精簡或簡化措施
A.建立完整的反洗錢內(nèi)控系統(tǒng)，從程序上保障反洗錢義務的履行
B.從機構(gòu)和人員上保障反洗錢義務的有效履行
C.建立內(nèi)部監(jiān)督檢查機制，督促反洗錢義務的有效履行
D.建立員工的培訓制度
E.將反洗錢措施的制定作為金融機構(gòu)準入及增設(shè)的審查內(nèi)容
A.依照法律規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度
B.金融機構(gòu)的負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責
C.必須設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)
D.金融機構(gòu)的董事和高級管理層應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實施負責
E.對工作人員進行反洗錢培訓，增強反洗錢工作能力
A.檢察人員
B.銀行行長
C.經(jīng)偵隊工作人員
D.外匯交易員
E.金融機構(gòu)反洗錢大額和可疑交易數(shù)據(jù)報送員和分析員
最新試題
檢查組應按現(xiàn)場檢查（）確定的時間離開被查單位。
打擊洗錢犯罪的法律是否有效，對洗錢犯罪是否可以產(chǎn)生足夠的威懾力，關(guān)鍵在于是否可以追究洗錢分子的刑事責任。
金融情報機構(gòu)“分析”信息的目的不僅僅限于發(fā)現(xiàn)（）線索。
行政型金融情報機構(gòu)大多數(shù)設(shè)立在財政部、（）或監(jiān)管機構(gòu)里。
執(zhí)法型金融情報機構(gòu)通常不具有執(zhí)法部門本身所具有的執(zhí)法權(quán)力。
應當履行反洗錢義務的特定非金融機構(gòu)的范圍、其履行反洗錢義務和對其監(jiān)督管理的具體辦法，由全國人大及其常委會通過法律的形式確定。
對先行登記保存的證據(jù)資料，檢查單位應當在（）日內(nèi)及時作出處理決定。
國際慣例要求金融情報機構(gòu)是絕對獨立的機構(gòu)。
對需要立即進場進行現(xiàn)場檢查的，現(xiàn)場檢查通知書可（）時出示。
現(xiàn)場檢查后，對未涉及的具體事項、證據(jù)不足、評價依據(jù)或標準不明確的事項不作（）。