多項選擇題《中國建設銀行股份有限公司員工合規(guī)手冊》依循的法律法規(guī)包括但不限于以下內容法律法規(guī)是什么？（）。

A.《中國人民銀行法》
B.《商業(yè)銀行法》
C.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》
D.《證券法》
E.《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》


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1.多項選擇題員工不得利用本人或本人控制的賬戶（）。

A.過渡客戶資金
B.套取現(xiàn)金
C.虛增存款
D.調劑庫存

2.多項選擇題員工不得代客保管的重要物品，包括（）。

A.代客保管身份證明
B.代客保管銀行卡
C.代客保管印章
D.代客保管結算憑證

3.多項選擇題員工不得違規(guī)代客辦理業(yè)務，包括（）。

A.代客戶辦理開立變更賬戶
B.代客戶更換印鑒
C.代客戶電子銀行簽約
D.代客戶辦理對賬業(yè)務

5.多項選擇題客戶咨詢、辦理業(yè)務，員工應當（）。

A.誠懇熱情
B.尊重客戶
C.文明禮貌
D.積極主動

最新試題

合規(guī)檢查報告應以問題為導向，提出改進建議。主要包括（）。

題型：多項選擇題

根據合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。

題型：單項選擇題

各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。

題型：單項選擇題

根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。

題型：多項選擇題

各級機構和部門應積極配合合規(guī)檢查，按規(guī)定提供檔案資料，保證提供的有關檔案資料（），不得拒絕、阻擋和隱瞞。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構（）考核的參考。

題型：單項選擇題

違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。

題型：多項選擇題

各級行的內控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據有差異時，應以較嚴的規(guī)定為準。

題型：單項選擇題

合規(guī)檢查前準備工作包括（）。

題型：多項選擇題