A.規(guī)范性問(wèn)題的核查結(jié)果及整改情況須在問(wèn)題發(fā)布后的三個(gè)工作日內(nèi)反饋
B.一般違規(guī)問(wèn)題須在問(wèn)題發(fā)布后的兩個(gè)工作日內(nèi)反饋
C.重大違規(guī)問(wèn)題及案件須在發(fā)布問(wèn)題后的一個(gè)工作日內(nèi)反饋
D.因情況復(fù)雜不能在規(guī)定反饋時(shí)限內(nèi)完成整改的，應(yīng)在反饋核查結(jié)果時(shí)將整改情況做初步反饋，最終整改完成后，核查責(zé)任機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)將整改結(jié)果反饋營(yíng)運(yùn)管理部
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A.遇節(jié)假日，營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)須安排核查人員值班
B.各業(yè)務(wù)部門(mén)安排核查人員非現(xiàn)場(chǎng)值班，保證聯(lián)系通暢，及時(shí)核查反饋。
C.監(jiān)測(cè)人員初步分析判斷存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)立即通知核查人員到崗組織核查。
D.監(jiān)測(cè)信息按照其發(fā)布路徑進(jìn)行反饋，如同時(shí)發(fā)送上下級(jí)機(jī)構(gòu)核查的，先由下一級(jí)機(jī)構(gòu)初步反饋，經(jīng)其上級(jí)業(yè)務(wù)管理部門(mén)審核后再反饋監(jiān)測(cè)人員。
A.CCBS系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)
B.證券系統(tǒng)
C.個(gè)貸系統(tǒng)
D.信用卡系統(tǒng)
A.實(shí)時(shí)獲取營(yíng)業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)
B.根據(jù)定制的監(jiān)測(cè)規(guī)則及參數(shù)，對(duì)可疑和違規(guī)交易信息進(jìn)行實(shí)時(shí)預(yù)警
C.由監(jiān)測(cè)人員及時(shí)處理
D.稽核人員也可處理
A.以營(yíng)業(yè)性系統(tǒng)交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和會(huì)計(jì)憑證電子影像為基礎(chǔ)
B.根據(jù)定制的稽核模型及參數(shù)生成預(yù)警信息
C.由稽核人員實(shí)現(xiàn)預(yù)警信息處理
D.監(jiān)測(cè)人員及時(shí)發(fā)送
A.嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)保密規(guī)定
B.不得隨意泄露
C.確保我行客戶信息安全
D.可以隨意傳播
最新試題
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
"根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項(xiàng)目需要進(jìn)行合規(guī)性審查的包括（）。"
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見(jiàn)、事中閱提意見(jiàn)或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
對(duì)于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，應(yīng)統(tǒng)一交整改部門(mén)匯總，督促整改。需要相關(guān)部門(mén)整改的，應(yīng)以便函形式通知有關(guān)部門(mén)，必要時(shí)，應(yīng)發(fā)出合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示。對(duì)被檢查機(jī)構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。
各級(jí)行的（）部門(mén)是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門(mén)，負(fù)責(zé)落實(shí)上級(jí)行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動(dòng)建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，應(yīng)建立整改責(zé)任制，逐級(jí)落實(shí)責(zé)任。（）、（）為建設(shè)銀行（部門(mén)）整改工作的第一責(zé)任人，應(yīng)定期聽(tīng)取整改工作情況的匯報(bào)，研究整改措施，落實(shí)整改要求。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門(mén)，為整改責(zé)任部門(mén)，主要職責(zé)有（）。
對(duì)于合規(guī)檢查工作，各級(jí)行合規(guī)部門(mén)應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門(mén)的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
根據(jù)《中國(guó)建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門(mén)，確保事事有著落。
飛行檢查是指根據(jù)（）對(duì)特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。