單項(xiàng)選擇題各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在執(zhí)行客戶(hù)身份識(shí)別制度時(shí),應(yīng)該勤免盡責(zé),遵循()的原則,針對(duì)不同的客戶(hù),采取相應(yīng)的措施。

A、公開(kāi)、公正、公平
B、了解你的客戶(hù)
C、安全性、保密性
D、實(shí)事求是


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1.單項(xiàng)選擇題上海銀行要求對(duì)上報(bào)過(guò)重點(diǎn)可疑交易的客戶(hù)進(jìn)行上門(mén)對(duì)賬,該措施符合“重新識(shí)別客戶(hù)”可采取措施中的()。

A、要求客戶(hù)補(bǔ)充其他身份資料或身份證明文件
B、聯(lián)網(wǎng)核查
C、回訪客戶(hù)
D、向公安、工商行政管理等部門(mén)核實(shí)

3.單項(xiàng)選擇題上海銀行反洗錢(qián)工作牽頭管理部門(mén)是()。

A、合規(guī)部
B、風(fēng)險(xiǎn)管理部
C、會(huì)計(jì)結(jié)算部
D、審計(jì)部

5.單項(xiàng)選擇題下列()情況的大額交易,即使未發(fā)現(xiàn)可疑情況,仍應(yīng)進(jìn)行大額交易報(bào)告。

A、某支行開(kāi)立的同一戶(hù)名下的定期存款續(xù)存、活期存款與定期存款的互轉(zhuǎn)
B、上海銀行在黃金交易所進(jìn)行的黃金交易
C、個(gè)人實(shí)盤(pán)外匯買(mǎi)賣(mài)交易過(guò)程中不同外幣幣種間的轉(zhuǎn)換
D、客戶(hù)與證券公司進(jìn)行金融交易,通過(guò)第三方存管賬戶(hù)進(jìn)行的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)

最新試題

各經(jīng)營(yíng)單位受理固定資產(chǎn)貸款申請(qǐng)及有關(guān)文件資料后,應(yīng)根據(jù)授信金額大小、項(xiàng)目復(fù)雜程度等情況,指定專(zhuān)人或組織項(xiàng)目評(píng)估小組,按照《上海銀行授信業(yè)務(wù)送審操作規(guī)程(暫行)》(上海銀行審【2004】1號(hào))和該行對(duì)公授信業(yè)務(wù)送審質(zhì)量要求中對(duì)固定資產(chǎn)貸款調(diào)查的要求,開(kāi)展盡職調(diào)查工作。其中關(guān)于貸款項(xiàng)目的情況,包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合同選擇的原則是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)銀監(jiān)規(guī)定,商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易分為一般關(guān)聯(lián)交易、重大關(guān)聯(lián)交易,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

上海銀行總行行長(zhǎng)在董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)就重要經(jīng)營(yíng)及管理事項(xiàng)對(duì)分行的授權(quán)為縱向授權(quán),對(duì)總行業(yè)務(wù)部門(mén)或業(yè)務(wù)崗位的授權(quán)為()。

題型:填空題

根據(jù)上海銀行《單位定期存單質(zhì)押授信業(yè)務(wù)管理辦法》,以下哪類(lèi)賬戶(hù)的外匯資金可用于質(zhì)押:()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

集團(tuán)客戶(hù)授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)涉及商業(yè)銀行對(duì)集團(tuán)客戶(hù)進(jìn)行()。

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些信息是可以通過(guò)外部數(shù)據(jù)驗(yàn)證的?()

題型:多項(xiàng)選擇題

以下哪些屬于商業(yè)銀行主要股東?()

題型:多項(xiàng)選擇題

生產(chǎn)制造型項(xiàng)目貸款合規(guī)性包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

外匯信貸業(yè)務(wù)以特定貿(mào)易活動(dòng)項(xiàng)下直接產(chǎn)生的現(xiàn)金流量作為融資方履約的資金來(lái)源,并以該貿(mào)易結(jié)算中的商業(yè)單據(jù)或()等權(quán)利憑證作為履約保證。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題