問答題

2004年2月,A公司和B公司共同投資設立西電有限責任公司(以下簡稱西電公司),注冊資本1000萬元。其中:A公司持有30%的股權,B公司持有70%的股權。2005年3月,A公司分別向C公司和D公司轉讓了占西電公司10%的股權。
2006年3月,西電公司的注冊資本增至5000萬元,其中:原股東以資本公積及未分配利潤按照出資比例轉增股本;新股東E公司出資6000萬元,持有西電公司20%的股權。
2008年3月,西電公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體改制為股份有限公司,擬申請首次公開發(fā)行股票并在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市,同時聘請F證券公司、G律師事務所和H會計師事務所等中介機構提供相關服務。
2009年4月,F(xiàn)證券公司作為保薦人,向中國證監(jiān)會報送西電公司首次公開發(fā)行股票的材料。在預審過程中,預審員提出的反饋意見之一是:請說明西電公司作為股份公司成立不足三年符合首次公開發(fā)行股票條件的依據(jù)。
2009年7月,中國證監(jiān)會核準西電公司首次公開發(fā)行股票申請。8月21日,西電公司成功完成股票公開發(fā)行,募集資金3億元,并于8月28日在深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌上市。
2010年6月2日,西電公司發(fā)布公告稱:2005年5月,公司大股東B公司已將其所持本公司的股權全部轉讓給公司董事長張某,雙方簽訂了股權轉讓協(xié)議,張某已向B公司支付了股權轉讓價款,但未辦理股權過戶登記手續(xù);2010年6月1日,B公司已正式將上述股權過戶登記至張某名下。
2010年7月16日,中國證監(jiān)會宣布:經(jīng)調(diào)查,B公司實際是從2005年5月開始至辦理股權過戶登記日一直代張某持有西電公司股份,西電公司和張某隱瞞了該事實,構成了虛假陳述。對西電公司處以罰款50萬元,對張某處以罰款30萬元。
李某在西電公司股票上市日購買了該公司股票1萬股,于2010年5月31日全部賣出,虧損5000元;趙某于2010年5月31日買入西電公司股票2萬股,于7月13日賣出,虧損3萬元。李某和趙某于2010年8月2日分別向法院提起證券民事賠償訴訟,要求西電公司、F證券公司、G律師事務所、董事長張某和獨立董事錢某賠償其因違法行為遭受的投資損失。
經(jīng)查:F證券公司和G律師事務所在核查西電公司股權事項時,認真調(diào)閱了公司股東名冊、工商登記等資料,均未發(fā)現(xiàn)B公司向張某轉讓西電公司股權和B公司代張某持有西電公司股份的事實,也未從西電公司和張某以及其他方面獲悉該事實。錢某自2009年12月起一直擔任西電公司獨立董事,在2010年6月2日西電公司公告前,其對B公司和張某之間的股權轉讓事項并不知情。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:
(1)2005年3月,A公司將所持西電公司部分股權轉讓給C公司和D公司是否需要經(jīng)過B公司同意?并說明理由。
(2)2006年3月,西電公司增加注冊資本需經(jīng)哪些程序?
(3)2006年3月,西電公司完成增加注冊資本后,除E公司外,如不考慮B公司代張某持有公司股權的因素,A公司、B公司、C公司、D公司分別持有西電公司的股權比例是多少?
(4)如何回答預審員提出的“西電公司作為股份公司成立不足三年符合首次公開發(fā)行股票條件的依據(jù)”的反饋意見?
(5)李某和趙某各自在證券民事賠償訴訟中的請求能否得到法院支持?并分別說明理由。
(6)F證券公司、G律師事務所和獨立董事錢某是否應當對因虛假陳述給投資者造成的損失承擔賠償責任?并分別說明理由。


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1.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項中,屬于禁止的證券交易行為的有()

A.甲證券公司在證券交易活動中編造并傳播虛假信息,嚴重影響證券交易
B.乙證券公司不在規(guī)定的時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認文件
C.丙證券公司利用資金優(yōu)勢,連續(xù)買賣某上市公司股票,操縱該股票交易價格
D.上市公司董事王某知悉該公司近期未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?,在該信息公開前將自己所持有的股份全部轉讓給他人

2.多項選擇題甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中,屬于證券法律制度所禁止的有()。(2010年)

A.持有甲公司3%股權的股東李某已將其所持全部股權轉讓給他人,甲公司董事張某在獲悉該消息后,告知其朋友王某,王某在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票全部賣出
B.乙公司經(jīng)研究認為甲公司去年盈利狀況超出市場預期,在甲公司公布年報前購入甲公司4%的股權
C.甲公司董事張某在董事會審議年度報告時,知悉了甲公司去年盈利超出市場預期的消息,在年報公布前買入了本公司股票10萬股
D.甲公司的收發(fā)室工作人員劉某看到了中國證監(jiān)會寄來的公司因涉嫌證券違法行為被立案調(diào)查的通知,在該消息公告前賣出了其持有的本公司股票

3.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列尚未公開的信息中,屬于內(nèi)幕信息的有()。

A.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次達到該資產(chǎn)的20%
B.公司經(jīng)理的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
C.上市公司董事長發(fā)生變動
D.公司債務擔保的重大變更

4.多項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列信息中,屬于內(nèi)幕信息的有()。(2003年)

A.公司董事的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的20%
C.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
D.公司董事長發(fā)生變動

5.單項選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,某上市公司的下列事項中,不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是()。

A.增加注冊資本的計劃
B.股權結構的重大變化
C.財務總監(jiān)發(fā)生變動
D.監(jiān)事會共5名監(jiān)事,其中2名發(fā)生變動