A.停牌
B.吊銷資格
C.罰款
D.送交法律部門
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A.證券分析師對所有投資人和委托單位一視同仁
B.證券分析師針對不同客戶提出買入相同證券的建議
C.證券分析師針對不同客戶提出買入不同證券的建議
D.證券分析師針對不同客戶同時提出買入和賣出的建議
A.民事責(zé)任
B.披露（備案）原則
C.資格原則
D.“防火墻”（隔離）原則
A.保障權(quán)益與規(guī)范業(yè)務(wù)相結(jié)合
B.設(shè)置了對投資者、咨詢機構(gòu)及咨詢?nèi)藛T、媒體的三重保護機制
C.核心內(nèi)容是執(zhí)業(yè)回避、執(zhí)業(yè)披露和執(zhí)業(yè)隔離
D.規(guī)范方式是事前預(yù)防與事后查處相結(jié)合
A.回避原則
B.披露（備案）原則
C.資格原則
D.“防火墻”（隔離）原則
A.證券投資咨詢但不限于二級市場上的投資分析和建議
B.代客理財
C.財務(wù)顧問服務(wù)
D.理財工作室
最新試題
在股指期貨中，由于實行現(xiàn)金交割且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)，從制度上保證了現(xiàn)貨價與期貨價最終一致。（）
套利是期貨投機的特殊方式，具有較高的交易風(fēng)險，從而很難獲得較為穩(wěn)定的交易收入。（）
滬深300現(xiàn)貨組合是期現(xiàn)套利的主要選擇。（）
利用股指期貨套期保值的目的是規(guī)避股票價格波動導(dǎo)致的風(fēng)險。（）
跨品種價差套利中，兩個指數(shù)之間相關(guān)性越大越好，但必須是在同一交易所交易的指數(shù)期貨品種。（）
在兩種資產(chǎn)之間進行套利交易的前提條件是：兩種資產(chǎn)的價格差或比率存在一個合理的區(qū)間，并且一旦兩個價格的運動偏離這個區(qū)間。（）
套期保值要求在一個市場進行一定數(shù)量多頭操作的同時要在另一個市場建立同等數(shù)量的空頭。（）
期現(xiàn)套利與現(xiàn)貨并沒有實質(zhì)性聯(lián)系，現(xiàn)貨風(fēng)險對它們而言無關(guān)緊要。（）
投資者預(yù)期未來一段時間可以收到一筆資金，打算投入股市，但又認為現(xiàn)在是最好的建倉機會，可以進行買進套期保值。（）
Alpha策略依賴于投資者的股票（組合）選擇能力，該能力不是體現(xiàn)在對股票（組合）或大盤的趨勢判斷，而是研究其相對于基準指數(shù)的投資價值。（）