A．相對集中
B．權(quán)責統(tǒng)一
C．高度集中
D．權(quán)責分離
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A．按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的3%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備
B．按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的5%計算經(jīng)紀業(yè)務風險資本準備
C．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D．證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經(jīng)營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益
A．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制
B．設立分公司應當與公司的業(yè)務規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D．擬任負責人取得證券公司分支機構(gòu)負責人任職資格
A．證券公司與其子公司、受同一證券公司控贛的子公司之間應當建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風險傳遞和利益沖突
B．具備較強的經(jīng)營管理毹力，設立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者汪券資產(chǎn)管理業(yè)務的。最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風險傳遞和利益沖突
D．最近12個月各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定標準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣
A．有效化解了歷史遺留風險
B．平穩(wěn)處置了一批高風險公司
C．集中改革完善了一批基礎性制度，主要有客戶交易結(jié)算資金的第三方存管制度、新的國債回購費易制度、對資產(chǎn)：管理業(yè)務實行r客戶資產(chǎn)由第三方管和定期披露信息的新制度、對自營業(yè)務實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫取⒆C券公司信扈的公開披露制度等
D．積極推進了證券公司的業(yè)務創(chuàng)新
最新試題
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式。（）
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。（）
為加強對證券服務機構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。（）
證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。（）
《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等。（）
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。（）
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產(chǎn)總值孰高原則計算集合資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模，按管理本金計算專項、定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)模。（）
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。（）