不定項(xiàng)選擇根據(jù)《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知》，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A．具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人
B．凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元
C．資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并取得資產(chǎn)評(píng)估資格3年以上，發(fā)生過(guò)吸收合并的，還應(yīng)當(dāng)自完成工商變更登記之日起滿(mǎn)1年
D．最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，并且每年不少于500萬(wàn)元


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.不定項(xiàng)選擇關(guān)于證券中介機(jī)構(gòu)敘述錯(cuò)誤的是（）。

A．證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)兩類(lèi)
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是指專(zhuān)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)
C．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指為證券市場(chǎng)提供相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的非法人機(jī)構(gòu)
D．證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)還必須得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門(mén)批準(zhǔn)

2.不定項(xiàng)選擇我國(guó)《證券法》規(guī)定，投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列（）行為。

A．代理委托人從事證券投資
B．與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C．買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

3.不定項(xiàng)選擇合規(guī)總監(jiān)任職條件包括（）。

A．從事證券工作5年以上
B．取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格
C．熟悉證券業(yè)務(wù)，通曉證券法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，具有勝任合規(guī)管理工作需要的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能
D．通過(guò)有關(guān)專(zhuān)業(yè)考試或具有10年以上法律工作經(jīng)歷，或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上

4.不定項(xiàng)選擇證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢(xún)文章、報(bào)告或者意見(jiàn)時(shí)，必須（）。

A．注明所在正券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)
B．對(duì)投資收益作充分估計(jì)
C．用個(gè)人真實(shí)姓名
D．對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)作充分說(shuō)明

5.不定項(xiàng)選擇關(guān)于《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，敘述正確的有（）。

A．調(diào)整范圍是律師事務(wù)所及其指派的律師從事證券法律業(yè)務(wù)
B．鼓勵(lì)最近1年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)
C．律師被吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的，不得再?gòu)氖伦C券法律業(yè)務(wù)
D．同一律師事務(wù)所不得同時(shí)為同一證券發(fā)行的發(fā)行人和保薦機(jī)構(gòu)、承銷(xiāo)的證券公司出具法律意見(jiàn)

最新試題

獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門(mén)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明。（）

題型：判斷題

同時(shí)承銷(xiāo)多家發(fā)行人公開(kāi)發(fā)行的證券，發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結(jié)束的，可以合并計(jì)算各項(xiàng)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）

題型：判斷題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵(lì)最近3年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）

題型：判斷題

在董事會(huì)、董事長(zhǎng)不履行職責(zé)致使股東會(huì)會(huì)議無(wú)法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會(huì)可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會(huì)（）會(huì)議。

題型：判斷題

為加強(qiáng)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理，我國(guó)《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場(chǎng)處理權(quán)。（）

題型：判斷題

證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)可以采取代銷(xiāo)或者包銷(xiāo)方式。（）

題型：判斷題

證券公司向客戶(hù)提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）

題型：判斷題

客戶(hù)可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）

題型：判斷題

證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其投資咨詢(xún)?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時(shí)，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。（）

題型：判斷題

證券公司不得為從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。（）

題型：判斷題