判斷題根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)，不得委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動。（）
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
題型：判斷題
證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T，為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。（）
題型：判斷題
合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。（）
題型：判斷題
注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。（）
題型：判斷題
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風險資本準備計算比例可適當降低。（）
題型：判斷題
獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨立董事本人和證券公司應(yīng)當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。（）
題型：判斷題
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風險。（）
題型：判斷題
證券評級機構(gòu)應(yīng)當對評級標準嚴格保密。（）
題型：判斷題
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
題型：判斷題
證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。（）
題型：判斷題