A．4
B．6
C．8
D．10
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A．公司分配股利或者增資計劃
B．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
C．公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次達到該資產(chǎn)的25%
A．為組織公平的集中交易提供保障
B．公布證券交易即時行情，并按交易日制作證券市場行情表，予以公布
C．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以決定臨時停市等
D．對證券交易實行實時監(jiān)控，并按照中國證監(jiān)會的要求，對異常的交易情況提出報告
A．3萬元以下
B．3萬元以上10萬元以下
C．10萬元以上
D．1萬元以上5萬元以下
A．全面原則
B．真實原則
C．準(zhǔn)確原則
D．完整原則
A．7
B．15
C．30
D．45
最新試題
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范II.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒IV.具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀要件的說法中，正確的是（）。I.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中，有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為II.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為，必須達到一定的嚴(yán)重程度，才構(gòu)成犯罪III.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為IV.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
未經(jīng)法定機關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可開展的其他業(yè)務(wù)