不定項(xiàng)選擇證券投資者保護(hù)基金的來源是()。

A.國內(nèi)外機(jī)構(gòu)、組織及個(gè)人的捐贈(zèng)
B.所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司,按其營業(yè)收入的O.5%~5%繳納基金
C.發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí),申購凍結(jié)資金的利息收入
D.依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入


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1.不定項(xiàng)選擇中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能包括()。

A.對會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解
B.對會(huì)員單位的自律管理
C.對從業(yè)人員的自律管理
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

2.不定項(xiàng)選擇下面屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對證券公司組織機(jī)構(gòu)的規(guī)定的是()。

A.設(shè)立獨(dú)立董事,獨(dú)立董事不得在本證券公司擔(dān)任除董事、董事會(huì)專門委員會(huì)成員以外的職務(wù),不得與本證券公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系
B.公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)專門委員會(huì)行使公司章程規(guī)定的職權(quán)
C.薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人不得由獨(dú)立董事?lián)?br /> D.對于證券公司設(shè)立董事會(huì)執(zhí)行委員會(huì)、管理委員會(huì)等行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則

3.不定項(xiàng)選擇《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié),完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度,下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是()。

A.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,必須經(jīng)過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)
C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象才能參與網(wǎng)下申購
D.所有詢價(jià)對象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià),主承銷商不得拒絕詢價(jià)對象參與初步詢價(jià)

最新試題

根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)。

題型:單項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

題型:單項(xiàng)選擇題

非法集資罪說法正確的是()。I.犯罪主體可以是單位,也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

題型:單項(xiàng)選擇題

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括()。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)

題型:單項(xiàng)選擇題

向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過()人的,為公開發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

題型:單項(xiàng)選擇題

()是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向托管其證券的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括()。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率

題型:單項(xiàng)選擇題

投資決策委員會(huì)的成員中,直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案。

題型:單項(xiàng)選擇題

證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,()。

題型:單項(xiàng)選擇題