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根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權益III.債權人的合法權益IV.公眾的合法權益
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結束之日起（）個月內(nèi)。
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯(lián)關系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金