單項選擇題（）是解決基金管理人發(fā)生道德風險和逆向選擇問題的主要手段。

A.加強監(jiān)管力度
B.制定監(jiān)管法規(guī)
C.加強從業(yè)人員教育
D.加強基金管理人的內(nèi)部控制機制建設(shè)


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1.單項選擇題下列屬于后臺部門的是（）。

A.行政管理部
B.人事部
C.清算部
D.以上都正確

2.單項選擇題基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當（）并且長期保存。

A.即時保存；本地備份
B.定期保存；異地備份
C.即時保存；異地備份
D.定期保存；本地備份

3.單項選擇題從內(nèi)部控制的目標來看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與（）相聯(lián)系。答案區(qū)域

A.經(jīng)濟市場的發(fā)展與完善
B.法律法規(guī)的頒布及實施
C.確保信息收集、處理和報告正確性的控制
D.公司規(guī)章制度的制定與實施

4.單項選擇題2001年9月，我國第一只開放式基金（）誕生。

A.華安創(chuàng)新
B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金
C.基金開元
D.基金金泰

5.單項選擇題下列屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）。

A.控制環(huán)境
B.控制活動
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.以上都正確

最新試題

基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)（）的原則。

題型：單項選擇題

基金公司內(nèi)部控制的層次共有（）層。

題型：單項選擇題

（）起，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。

題型：單項選擇題

下列各項中（）是公司內(nèi)部風險的主要來源。

題型：單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制機制包括各部門主管的檢查監(jiān)督、公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制、董事會或其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)，以及（）。

題型：單項選擇題

基金公司內(nèi)部控制的目標不包括（）。

題型：單項選擇題

基金管理人的（）是指公司為防范和化解風險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

題型：單項選擇題

基金公司前臺的目標是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人的內(nèi)部控制需要（）。①嚴格授權(quán)控制②嚴格崗位分離制度③嚴格控制財務(wù)風險④完善信息披露制度⑤嚴格信息技術(shù)系統(tǒng)管理制度⑥強化內(nèi)部監(jiān)督稽核和風險管理系統(tǒng)

題型：單項選擇題

相互制約原則中，相互牽制必須考慮（）兩方面的制約關(guān)系。

題型：單項選擇題