單項(xiàng)選擇題經(jīng)理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向（）報(bào)告。

A.董事會
B.監(jiān)事會
C.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)
D.股東大會


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2.單項(xiàng)選擇題制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存。上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，（）的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

3.單項(xiàng)選擇題合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是（）。

A.部門獨(dú)立性
B.機(jī)制獨(dú)立性
C.問責(zé)獨(dú)立性
D.以上都正確

5.單項(xiàng)選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說法正確的是（）。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系
B.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理
C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確

最新試題

下列各項(xiàng)中（）不是基金管理人合規(guī)管理的目標(biāo)。

題型：單項(xiàng)選擇題

上述公司的行為帶來的合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)包括（）。I．投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)II．信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)III．銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)IV．反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

題型：單項(xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中（）不是銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施。

題型：單項(xiàng)選擇題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是（）。①獨(dú)立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，以下表述正確的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標(biāo)，敘述錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理基本原則的說法，以下錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題

關(guān)于合規(guī)管理，以下敘述錯(cuò)誤的是（）。

題型：單項(xiàng)選擇題